参考答案和解析
更多“证券发行核准制度”相关问题
-
第1题：
随着1999年7月1日《证券法》的颁布实施，我国证券发行制度正式取消额度制，改而采取股票发行核准制． ( )
正确答案：×
130、B【解析】我国正式取消额度制，改而采取股票发行核准制是在2001年3月17日开始的。 -
第2题：
我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依 法作出核准或不予核准的决定。 ( )
正确答案：×
答案为B。我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。 -
第3题：
证券发行审批制度目前的类型有()
A、交易制
B、注册制
C、定价制
D、核准制
参考答案：BD
-
第4题：
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用（ ），实行保荐制度，发行程序简单规范。 A．注册制 B．核准制 C．发行审核委员会制度 D．证券发行上市联名制度
正确答案：B
《公司债发行试点办法》规定公司债券发行采用核准制，实行保荐制度，发行程序简单规范。发债公司可以无担保，也可以分期发行，发行条件比较宽松。对公司债券的票面利率没有限制性规定，发行价格由发行人和保荐机构通过市场询价确定。由市场决定发行价格的制度设计使票面利率的确定有较大的创新空间和自由度，也为公司打开了低成本融资的渠道。
-
第5题：
核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是（ ）。A、申请备案登记制度
B、自律约束制度
C、批准许可制度
D、监控核准制度答案：C解析：证券发行核准制，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。其实质是批准许可制度。 -
第6题：
有关证券发行核准制的表述正确的是()。A:核准制要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
B:核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
C:核准制宴质上是种发行公司的服务公开制度
D:核准制以美国为代表答案：A解析：证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件。实行核准制的目的在于证券监管机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要。核准制以欧洲各国为代表。 -
第7题：
我国的证券发行制度有()。
Ⅰ．证券发行注册制度
Ⅱ．证券发行核准制度
Ⅲ．证券发行上市保荐制度
Ⅳ．发行审核委员会制度A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅳ答案：C解析：我国的证券发行制度：（1）证券发行实行核准制。
（2）证券发行上市保荐制度。
（3）发行审核委员会制度。 -
第8题：
在证券发行制度中，（）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
- A、审批制
- B、特许制
- C、核准制
- D、注册制
正确答案:D -
第9题：
证券发行核准制度
正确答案:证券发行核准制又称为“准则制”或“实质审查制”，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。 -
第10题：
根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。
正确答案:正确 -
第11题：
单选题核准制度是证券发行监管内容之一，其实质是（ ）。A申请备案登记制度
B自律约束制度
C批准许可制度
D监控核准制度
正确答案： B解析：
证券发行的审核制度分为两种：注册制和核准制。其中，核准制即所谓的实质管理原则，证券监管部门需要对发行人及发行证券的实质内容加以审查，符合既定标准才能批准发行。其实质是批准许可制度。 -
第12题：
单选题我国的证券发行制度有（ ）。Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度AⅠ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅳ
正确答案： C解析： -
第13题：
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以( )。
A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐人制度
D．连带责任制度
正确答案：BC
93. BC【解析】我国目前的证券发行实行核准制并辅之以发审委制度和保荐人制度，确立了市场参与主体“各司其职、各负其责、各尽其能、各担风险”的基本原则，为我国证券发行制度最终过渡为注册制奠定基础。 -
第14题：
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以（ ）。
A．网络公示制度
B．发行审核制度
C．保荐制度$_$
D．连带责任制度
正确答案：BC
国际通行的证券发行制度主要包括注册制与核准制。我国目前的股票发行实行核准制并配之以发行审核制度和保荐制度。 -
第15题：
证券发行的孩准制度是指．公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批；未经依法核准或审批，任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 （ ）
正确答案：√
这是核准制度的概念。 -
第16题：
核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券业监管部门决定的申核制度。 （ ）
正确答案：√
-
第17题：
下列属于我国的证券发行制度的有()。A:证券发行核准制
B:证券发行上市保荐制度
C:发行审核委员会制度
D:注册制答案：A,B,C解析：我国的证券发行制度有：证券发行核准制；证券发行上市保荐制度；发行审核委员会制度。 -
第18题：
证券发行制度有()。A:注册制
B:核准制
C:公司制
D:会员制答案：A,B解析：证券发行制度有注册制和核准制。注册制要求发行人提供关于证券发行本身以及和证券发行有关的一切信息。核准制要求发行人将发行申请报请证券监督部门决定。故选A、B。 -
第19题：
有关证券发行核准制的表述正确的是（）
- A、核准制以美国为代表
- B、核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要
- C、核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度
- D、核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件
正确答案:B -
第20题：
我国目前的证券发行制度实行核准制，并配以（）。 Ⅰ.网络公示制度 Ⅱ.发行审核制度 Ⅲ.保荐人制度 Ⅳ.连带责任制度
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅱ、Ⅲ
- D、Ⅰ、Ⅱ
正确答案:C -
第21题：
关于核准发行的规定包括（）。
- A、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在6个月内发行证券
- B、自中国证监会核准发行之日起超过6个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行
- C、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起3个月后，可再次提出证券发行申请
- D、上市公司发行证券前发生重大事项的，应暂缓发行，并及时报告中国证监会
正确答案:A,B,D -
第22题：
名词解释题证券发行核准制度正确答案： 证券发行核准制又称为“准则制”或“实质审查制”，是指发行人发行证券，不仅要公开全部的，可以供投资人判断的材料，还要符合证券发行的实质性条件，证券主管机关有权依照公司法、证券交易法的规定，对发行人提出的申请以及有关材料，进行实质性审查，发行人得到批准以后，才可以发行证券。解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题我国的股票发行审核制度规定，证券发行审核委员会依据中国证监会的指导意见，依法作出核准或不予核准的决定。（）A对
B错
正确答案： 错解析： 我国的股票发行实行核准制。发行申请需有保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准。保荐人制度明确了保荐机构和保荐代表人的责任并建立了责任追究机制；发行审核制度规定证券发行审核委员会依法独立地审核股票发行申请，中国证监会根据发审委的审核意见，依法作出核准或不予核准的决定。 -
第24题：
判断题根据我国的经济情况，目前实行的不是证券发行注册制度，而是证券发行核准制。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析