多选题县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的（）等资料。A文件B账目C原始凭证D报表

题目
多选题
县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的（）等资料。
A

文件

B

账目

C

原始凭证

D

报表

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1.下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是：A.客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年B.交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年C.交易记录自交易记账当年计起至少保存5年D.客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年

2.金融机构应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善管理()等文件资料和数据。A、客户身份证原件B、交易监控录像C、交易录音资料D、客户身份资料、交易记录

3.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。资料的保存期限不得少于()。A.20B.15C.10D.30

4.证券公司应当妥善保存客户开户资料、交易记录等有关资料，保存期限不得少于( )年。A．5B．10C．20D．30

更多“县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的（）等资料。”相关问题

  • 第1题：

    客户身份资料和交易记录保存制度应符合()要求

    A.保存的客户身份资料和交易记录应当真实、完善;

    B.保存客户身份资料和交易记录应当符合保密和安全的有关规定;

    C.保存的客户身份资料应当反映客户身份识别的过程和结果，保存的客户交易资料应当足以再现该笔交易的完整过程;

    D.有权机关依法可以查阅、复制、封存或使用客户身份资料和交易记录。


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝分法修改客户资料。()


    参考答案：√

  • 第3题：

    证券公司应当妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录等有关资料。上述资料的保存期不得少于（ ）年。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：D

  • 第4题：

    营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或损毁。且资料的保存期限不得少于10年。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。

    • A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
    • B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
    • C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
    • D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。


    正确答案:安全、准确、完整、保密

  • 第8题：

    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录和与交易有关的文件、账目、原始凭证、电话录音等资料。其中除电话录音外的其他资料应（），以备核查，会计制度有特殊要求的除外。

    • A、在交易合约到期后保存3年
    • B、在交易成交日起保存3年
    • C、在交易合约到期后保存5年
    • D、在交易成交日起保存5年

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录，与衍生产品交易有关的电话录音应保存（）以上。
    A

    3个月

    B

    半年

    C

    1年

    D

    3年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    填空题
    金融机构应当按照（）的原则，妥善保存客户身份资料和交易记录。

    正确答案： 安全、准确、完整、保密
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    县级联社进行同业拆借交易，应与对手订立交易合同。交易合同的内容应当具体明确，详细约定同业拆借双方的权利和义务。合同应包括以下内容（）
    A

    同业拆借交易双方的名称、住所及法定代表人的姓名

    B

    同业拆借成交日期

    C

    同业拆借交易金额

    D

    同业拆借交易期限


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资科、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，杜绝非法修改客户资料。()


    参考答案：对

  • 第14题：

    金融机构客户身份资料与交易记录保存制度主要是指金融机构应当建立健全客户资料与交易记录保存制度，妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据，便于反洗钱调查、侦查和监督管理，不得修改客户资料。()


    参考答案：错

  • 第15题：

    银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料的行为。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第16题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于十年。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    各级公司应当妥善保存记录在各种介质上的客户身份资料和交易记录，确保客户资料和交易信息的安全、准确、完整，并确保能足以（）每项交易。

    • A、满足
    • B、重现
    • C、反映
    • D、展示

    正确答案:B

  • 第18题：

    金融机构应当妥善保存客户身份资料和交易记录，确保能（）每项交易。

    • A、说明
    • B、完整记录
    • C、还原
    • D、足以重现

    正确答案:D

  • 第19题：

    银行应当建立健全客户身份资料与交易记录保存制度,妥善保管客户身份资料、交易记录等文件资料和数据,便于反洗钱调查、侦查和监督管理,杜绝非法修改客户资料


    正确答案:正确

  • 第20题：

    金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录，与衍生产品交易有关的电话录音应保存（）以上。

    • A、3个月
    • B、半年
    • C、1年
    • D、3年

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    县级联社应当依法妥善保存其同业拆借交易的所有交易记录和与交易记录有关的（）等资料。
    A

    文件

    B

    账目

    C

    原始凭证

    D

    报表


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    下面关于客户身份资料和交易记录保存的叙述正确的有（）
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料以及反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    B

    金融机构应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

    C

    客户身份资料自业务关系结束当年记起、客户交易记录自交易记账当年记起，应当至少保存5年

    D

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，应当按照上述期限要求保存所有介质的客户身份资料或者交易记录


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，下列说法正确的有（）。
    A

    金融机构应当保存的客户身份资料包括记载客户身份信息、资料

    B

    金融机构应当保存的客户身份资料包括开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

    C

    保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

    D

    保存的交易记录包括合同、业务凭证、单据、业务函件等所有资料

    E

    保存的交易记录包括有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于十年。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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