单选题根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（ ）。A 该股票承销期内和期满后6个月内B 该股票发行之日起1个月内C 自接受委托之日起至审计报告公开后5日内D 该股票上市之日起1年内

题目
单选题
根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（  ）。
A

该股票承销期内和期满后6个月内

B

该股票发行之日起1个月内

C

自接受委托之日起至审计报告公开后5日内

D

该股票上市之日起1年内

相似考题

1.根据我国证券法的有关规定，下列各项说法中正确的是( )。A．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让B．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票C．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票D．在上市公司收购中，收购人所有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让

2.根据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为( )。A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内

3.根据证券法律制度的规定，为上市公司出具审划计报告的注册会计师，在法定期间内不得买卖该公司股票，该期间是指（ ）。A．在股票承销期内和期满后3个月B．在股票承销期内和期满后6个月C．接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内D．接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

4.根据证券法律制度的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为( )。A．该股票的承销期内和期满后1年内B．该股票的承销期内和期满后6个月内C．出具审计报告后6个月内D．出具审计报告后1年内

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
更多“单选题根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（ ）。A 该股票承销期内和期满后6个月内B 该股票发行之日起1个月内C 自接受委托之日起至审计报告公开后5日内D 该股票上市之日起1年内”相关问题

  • 第1题：

    关于为股票发行出具审计报告的专业机构和人员，下列说法正确的是（ ）。

    A．不得持有该种股票

    B．不得买卖该种股票

    C．自接受委托之日起至6个月内，不得买卖该种股票

    D．在该股票承销期内和期满6个月内，不得买卖该种股票


    正确答案：D
    依《证券法》规定：为股票发行出具审计报告的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第2题：

    为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员人事的下列行为中，违反《证券法》规定的有( )。

    A.在该股票承销期内买卖该种股票

    B.在该股票承销期满后的第120日买卖该种股票

    C.自接受上市公司委托的工作之日后第3日买卖该种股票

    D.完成上市公司委托的工作之后在上述文件公开后的第7天买卖该种股票


    正确答案：ABC

    本题考点是证券服务人员的义务和责任。我国《证券法》第45条规定：“为股票发行出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告，资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”由此可以看出，本题正确答案为ABC。

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，表述错误的是()。

    A．发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起3年内不得转让

    B．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

    C．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票

    D．公司董事、监事、高级管理人员在任职期间每年转让其持有的本公司股份总数不得超过规定比例


    正确答案：A

  • 第4题：

    根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（）

    A.该股票承销期内和期满后6个月内
    B.该股票发行之日起6个月内
    C.自接受委托之日起至审计报告公开后5日内
    D.该股票上市之日起1年内

    答案：A
    解析：
    出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票。

  • 第5题：

    以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）。
    Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
    Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
    Ⅲ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
    Ⅳ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

    A.Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

  • 第6题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票，该期限为(　　)。

    A.该股票的承销期内和期满后1年内
    B.出具审计报告后1年内
    C.该股票的承销期内和期满后6个月内
    D.出具审计报告后6个月内

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》第四十五条规定：为股票发行出具审计报告、资评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。

  • 第7题：

    根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师，在法定期间内不得买卖该公司股票，该期间是指（）。

    • A、在股票承销期内和期满后3个月
    • B、在股票承销期内和期满后6个月
    • C、接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内
    • D、接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定．为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（）。
    A

    自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

    B

    上市公司股票承销期内和期满后6个月内

    C

    自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后5日内

    D

    自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内


    正确答案： B
    解析： 本题考核中介机构及其人员买卖股票的限制。根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第9题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定,为股票发行出具审计报告的注册会计师在一定期限内不得购买该公司的股票。该期限为（　）
    A

    该股票的承销期内和期满后1年内

    B

    该股票的承销期内和期满后6个月内

    C

    出具审计报告后6个月内

    D

    出具审计报告后1年内


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（  ）。
    A

    该股票承销期内和期满后6个月内

    B

    该股票发行之日起1个月内

    C

    自接受委托之日起至审计报告公开后5日内

    D

    该股票上市之日起1年内


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告的证券服务机构及其人员，在一定期间内不得买卖该种股票，该期间是（　　）。
    A

    该股票承销期内和期满后6个月内

    B

    该股票发行之日起6个月内

    C

    自接受委托之日起至审计报告公开后5日内

    D

    该股票上市之日起1年内


    正确答案： C
    解析：
    出具审计报告、资产评估报告或法律意见书等的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内不得买卖该种股票。

  • 第12题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师，在法定期间内不得买卖该公司股票，该期间是指（　）
    A

    在股票承销期内和期满后3个月

    B

    在股票承销期内和期满后6个月

    C

    接受上市公司委托之日起至审计报告签署后5日内

    D

    接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内


    正确答案： B
    解析： 本题考核点是证券转让的限制规定。
    (1)为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不准买卖该股票
    (2)为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，自接受委托之日起至文件公布后5日内，不得买卖该股票。

  • 第13题：

    依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项，规定不正确的是（ ）。

    A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票

    B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委上述文件公开托之日起至后5日内，不得买卖该种股票

    C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让

    D．发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让


    正确答案：A
    为股票发行出具审计报告的专业人员，除了在该股票承销期内不得买卖该种股票，而且在承销期满后的六个月内也不得买卖该种股票。    

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。在法定期间内（ ）

    A．自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

    B．上市公司股票承销期内和期满后6个月内

    C．自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

    D．自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内


    正确答案：B
    为股票发行（如发行新股）出具审计报告的注册会计师，在股票的承销期内和期满后6个月内，不得买卖该上市公司的股票。

  • 第15题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，关于股份持有人限制转让股份的表述正确的是 （ ）。

    A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票

    B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后的1个月内，不得买卖该种股票

    C．在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后3个月内不得转让

    D．发起人持有的本公司的股份，自公司股票上市交易之日起3年内不得转让


    正确答案：A
    为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后的5日内，不得买卖该种股票，因此B选项不对；在上市公司收购中，收购人对所持有的被收购上市公司的股票，在收购行为完成后12个月内不得转让，所以，C选项也不对；发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起1年内不得转让，故D选项不正确。

  • 第16题：

    依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。下列各项中错误的有（　）。

    A.为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票，期满后可以转让该种股票
    B.为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票
    C.发起人持有公开发行新股前已经发行的股份自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让
    D.发起人持有的本公司股份，自公司成立1年内不得转让

    答案：A,B
    解析：
    根据规定，为股票发行出具审计报告的专业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票；为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票。

  • 第17题：

    以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有（　　）

    A.证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
    B.证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
    C.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
    D.为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之曰起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

    答案：B,C
    解析：
    (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制
    《证券法》第四十三条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
    任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。”
    (2)证券服务机构和人员买卖股票的限制
    《证券法》第四十五条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

  • 第18题：

    根据《证券法》的规定，为股票发行出具资产评估报告的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后（　）个月内，不得买卖该种股票。

    • A、6
    • B、9
    • C、12
    • D、18

    正确答案:A

  • 第19题：

    为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员，在法律规定的期限内，不得买卖该种股票，该期限是（　）。

    • A、自接受委托之日起至上述文件公开后5日内
    • B、自接受委托之日起至上述文件公开后6个月内
    • C、在该股票承销期内和期满后5日内
    • D、在该股票承销期内和期满后6个月内

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，为上市公司出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（　）。
    A

    自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

    B

    上市公司股票承销期内和期满后6个月内

    C

    自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

    D

    自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内


    正确答案： B
    解析： 本题考核股票转让的相关规定。为上市出具审计报告、资产评估书或法律意见书等的专业机构和人员，在接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该上市公司的股票。

  • 第21题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（　　）。
    A

    自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

    B

    上市公司股票承销期内和期满后6个月内

    C

    自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

    D

    自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

  • 第22题：

    单选题
    根据证券法律制度的规定，为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内，不得买卖该上市公司的证券。该法定期间为（　　）。
    A

    自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

    B

    上市公司股票承销期内和期满后6个月内

    C

    自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

    D

    自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》的规定，为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种证券。

  • 第23题：

    单选题
    据证券法律制度的规定,为上市公司发行新股出具审计报告的注册会计师在法定期间内,不得买卖该上市公司的股票。该法定期间为（　）
    A

    自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内

    B

    上市公司股票承销期内和期满后6个月内

    C

    自接受上市公司委托之日起至上市公司股票承销期满后6个月内

    D

    自接受上市公司委托之日起至出具审计报告后6个月内


    正确答案： A
    解析： 为股票发行(如发行新股)出具审计报告的注册会计师,在股票的承销期内和期满后6个月内,不得买卖该上市公司的股票。

  • 第24题：

    单选题
    为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员，在法律规定的期限内，不得买卖该种股票，该期限是（　）。
    A

    自接受委托之日起至上述文件公开后5日内

    B

    自接受委托之日起至上述文件公开后6个月内

    C

    在该股票承销期内和期满后5日内

    D

    在该股票承销期内和期满后6个月内


    正确答案： A
    解析： 为股票发行出具审计报告、资产评估报告等文件的证券服务人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。

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