问答题什么是合规风险？

题目
问答题
什么是合规风险？
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1.合规风险评估的基础是()A.合规风险监测B.合规风险报告C.合规风险识别D.合规风险测试

2.下列合规风险管理流程正确的是（）。A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

3. 问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？

4.银行合规风险管理过程中最容易“看得见的”方面是( )。A.合规风险报告 B.合规风险监测 C.合规风险测试 D.合规风险识别

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  • 第1题：

    合规风险的主要种类不包括（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、投机合规性风险
    • D、信息披露合规性风险

    正确答案:C

  • 第2题：

    什么是合规风险？


    正确答案: 是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第3题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第4题：

    合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    合规风险监测的基础是（）

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险报告
    • C、合规风险量化
    • D、合规风险识别

    正确答案:D

  • 第6题：

    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险应对
    • D、合规风险监控

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险的评估

    C

    合规风险的测试

    D

    合规风险的监控


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    问答题
    问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？

    正确答案： 答案：指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    问答题
    什么是合规风险？

    正确答案： 合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （  ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
    A

    合规风险测试

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于合规风险主要种类的是（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    监管合规性风险


    正确答案： C
    解析： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第12题：

    问答题
    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

    正确答案： 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第14题：

    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？


    正确答案: 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第15题：

    合规管理部门依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，即时、全面、完整的向管理层提供定性和定量描述银行合规风险的报告，是合规流程管理中的（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险报告
    • D、合规风险监控

    正确答案:C

  • 第16题：

    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险的评估
    • C、合规风险的测试
    • D、合规风险的监控

    正确答案:A

  • 第17题：

    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:D

  • 第18题：

    判断题
    合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    合规风险的主要种类是（ ）。
    A

    投资合规性风险

    B

    销售合规性风险

    C

    信息披露合规性风险

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    合规风险评估的基础是（）
    A

    合规风险监测

    B

    合规风险报告

    C

    合规风险识别

    D

    合规风险测试


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    合规风险管理的第一个阶段是（  ）。
    A

    合规风险监测

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险应对

    D

    合规风险监控


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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