问答题请简答目前银行业金融机构案件特点。
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问答题
请简答目前银行业金融机构案件特点。
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第1题：
单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为，应纳入银行业金融机构案件统计范畴。
- A、金融诈骗
- B、违法放贷
- C、赌博
- D、渎职
正确答案:A,B -
第2题：
银行业金融机构应当制定符合本机构特点的（）专门制度。
- A、案件风险排查
- B、案件风险问责
- C、案件风险识别
- D、案件风险后评价
正确答案:A,B,D -
第3题：
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
- A、案件信息报送及登记
- B、案件调查
- C、案件审结
- D、行政处罚
正确答案:A,B,C -
第4题：
请简述银行业金融机构案件问责主要方式。
正确答案: 1.纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除等。
2.经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。
3.其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。 -
第5题：
请简答目前银行业金融机构案件特点。
正确答案:（一）各银行的信贷部门、会计结算、个人金融等前台业务领域为案件的高发领域
（二）各银行基层营业网点人员作案占比较大；
（三）银行案件呈现出由资产业务转向负债业务、由高风险业务转向低风险业务、由决策层转向操作层面的特点；
（四）各银行对操作风险的识别和控制能力不能适应业务发展的问题突出。 -
第6题：
银行业金融机构案件处置三项制度指（）
- A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
- B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
- C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
- D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》
正确答案:A,B,C -
第7题：
判断题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。A对
B错
正确答案： 对解析： 暂无解析 -
第8题：
问答题银行业金融机构案件问责应当遵循什么原则？正确答案： 依法依规、实事求是、权责对等、责任明确、逐级追究。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题《银行业金融机构案件信息统计制度》所称案件是什么？正确答案： 主要包括：
（一）银行业金融机构从业人员独立实施或共同实施，或与外部人员合伙实施的，以银行业金融机构和客户的资金或财产为侵犯对象的，涉嫌触犯刑法，应移送司法机关予以追究刑事责任或已由司法机关立案侦查的案件（简称第一类案件）。
（二）银行业金融机构遭受外部诈骗、盗窃、抢劫等侵害，并经公安机关立案侦查的案件（简称第二类案件）。
银行业金融机构及从业人员发生的除上述两类案件以外的其他案件，以及银行业金融机构发生的民事案件和行政案件，不在本制度统计范围之内。解析： 暂无解析 -
第10题：
单选题（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。A银监局
B银监会
C银行业金融机构总部
D银行业金融机构本部
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题简述银行业金融机构案件定义。正确答案： 本规程所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。解析： 暂无解析 -
第12题：
多选题银行业金融机构案件处置三项制度包括（）A《银行业金融机构案件处臵工作规程》
B《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
C《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
D《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
正确答案： A,C,D解析： 暂无解析 -
第13题：
（）负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。
- A、银监局
- B、银监会
- C、银行业金融机构总部
- D、银行业金融机构本部
正确答案:A -
第14题：
银行业金融机构案件处置三项制度包括（）
- A、《银行业金融机构案件防控工作管理制度》
- B、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
- C、银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
- D、《银行业金融机构案件处置工作规程》
正确答案:B,C,D -
第15题：
《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为：银行业金融机构案件风险信息（简称案件风险信息）和银行业金融机构案件信息（简称案件信息）两类。
正确答案:正确 -
第16题：
银行业金融机构发生的民事案件和行政案件有关信息属于《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》所指的案件信息。
正确答案:错误 -
第17题：
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括（）
- A、案件信息报送及登记
- B、案件调查
- C、案件审结
- D、后续处置
正确答案:A,B,C,D -
第18题：
问答题银行业金融机构案件问责方式有哪些？正确答案： 纪律处分、经济处理、其他问责方式。解析： 暂无解析 -
第19题：
问答题请简述银行业金融机构案件问责主要方式。正确答案： 1.纪律处分：包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用查看、开除等。
2.经济处理：包括扣减绩效工资、降低薪酬级次、要求赔偿经济损失等。
3.其他问责方式：包括通报批评、责令辞职、解除劳动合同等。解析： 暂无解析 -
第20题：
判断题《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》指出，根据案件定义和分类，如果银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，银行业金融机构则无需报送此类案件。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第21题：
问答题银行业金融机构案件中何种情形属于重大、恶性案件？正确答案： 涉案金额等值人民币一千万元（含）以上的；性质恶劣、造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；银行业监督管理机构认定的其他属于重大、恶性的案件。解析： 暂无解析 -
第22题：
问答题《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》中的案件风险信息包括哪些内容？正确答案： 案件风险信息是指已被发现，可能演化为案件，但尚未确认案件事实的风险事件的有关信息，主要包括：银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规；客户反映非自身原因账户资金发生异常；收到重大案件举报线索；媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索；大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规；银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况；其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金（资产）风险或损失的情况。解析： 暂无解析 -
第23题：
问答题简述银行业金融机构案件的确认标准。正确答案： 公安、司法机关立案侦查的；银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的；银监会或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的；银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的。解析： 暂无解析 -
第24题：
问答题请简答目前银行业金融机构案件特点。正确答案： （一）各银行的信贷部门、会计结算、个人金融等前台业务领域为案件的高发领域
（二）各银行基层营业网点人员作案占比较大；
（三）银行案件呈现出由资产业务转向负债业务、由高风险业务转向低风险业务、由决策层转向操作层面的特点；
（四）各银行对操作风险的识别和控制能力不能适应业务发展的问题突出。解析： 暂无解析