单选题下列何者不属于操作风险的范围：（）A 交易、执行、业务中断、清算和信托责任风险B 犯罪、欺诈、盗窃和流氓交易员风险C 合规与法律和监管风险D 交易对手不履约风险

题目
单选题
下列何者不属于操作风险的范围：（）
A

交易、执行、业务中断、清算和信托责任风险

B

犯罪、欺诈、盗窃和流氓交易员风险

C

合规与法律和监管风险

D

交易对手不履约风险

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1.（ ）是指由于交易对手不履行履约责任而导致的一种风险。A．操作风险B．信用风险C．流动性风险D．法律风险

2.由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。A.市场风险 B.信用风险 C.流动性风险 D.法律风险

3.由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（ ）。A：市场风险 B：信用风险 C：流动性风险 D：法律风险

4.跨境投资风险主要分为（ ）六个部分。A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险 B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险 C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险 D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险

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  • 第1题：

    下列因素不会引发商业银行操作风险的是( )。


    A.内部欺诈

    B.业务中断

    C.实物资产损坏

    D.交易对手未能履约

    答案：D
    解析：
    操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件所造成损失的风险。

  • 第2题：

    强化业务监测原则要求在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。


    答案：错
    解析：
    强化业务监测原则：董事会和高级管理层应通过有效手段，确保悉知本行的金融创新业务、运行情况以及市场状况。
    防范交易对手风险原则：在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。

  • 第3题：

    因交易对手无法履行合约或不履行责任而导致损失的风险属于（）

    • A、信用风险
    • B、市场风险
    • C、操作风险
    • D、法律风险

    正确答案:A

  • 第4题：

    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。

    • A、经营风险
    • B、操作风险
    • C、业务风险
    • D、合规风险

    正确答案:D

  • 第5题：

    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）

    • A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度
    • B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求
    • C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告
    • D、以上3项都包括

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列因素不会引发商业银行操作风险的是（）。

    • A、内部欺诈
    • B、业务中断
    • C、实物资产损坏
    • D、交易对手未能履约

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    保险公司及其员工和营销员因不合规的经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险是（）。
    A

    经营风险

    B

    操作风险

    C

    业务风险

    D

    合规风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    （）的内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险.
    A

    信用风险

    B

    市场风险

    C

    合规风险

    D

    操作风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）
    A

    拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度

    B

    指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求

    C

    监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告

    D

    以上3项都包括


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    信托公司在开展信托业务时面临的风险主要包括（　　）。
    A

    信用风险

    B

    代理风险

    C

    操作风险

    D

    合规与法律风险

    E

    兑付风险


    正确答案： A,E
    解析：
    信托公司在开展信托业务过程中主要面临的风险有：信用风险、市场风险、操作风险、合规与法律风险。根据信托行业特征和信托公司自身特点，除以上一般性风险外，近年来信托公司在开展信托业务时还经常面临兑付风险和展业风险等。市场风险主要包括：宏观经济风险（如财政货币政策风险、利率风险、经济周期风险等）、政策风险（突出体现在政府各种经济和非经济政策的变化给业务带来的风险）、市场供求风险等。

  • 第11题：

    单选题
    风险监控主要分为（）。
    A

    信用风险监控和操作风险监控

    B

    操作风险监控和欺诈风险监控

    C

    信用风险监控和欺诈风险监控

    D

    交易风险监控和信用风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列何者不属于操作风险的范围：（）
    A

    交易、执行、业务中断、清算和信托责任风险

    B

    犯罪、欺诈、盗窃和流氓交易员风险

    C

    合规与法律和监管风险

    D

    交易对手不履约风险


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    防范交易对手风险原则是指在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。（ ）


    答案：对
    解析：
    防范交易对手风险原则是指在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。

  • 第14题：

    信托公司在开展信托业务时面临的风险主要包括( )。

    A.信用风险
    B.代理风险
    C.操作风险
    D.合规与法律风险
    E.兑付风险

    答案：A,C,D,E
    解析：
    信托公司在开展信托业务过程中主要面临的风险有：信用风险、市场风险、操作风险、合规与法律风险。根据信托行业特征和信托公司自身特点，近年来信托公司在开展信托业务时还经常面临兑付风险和展业风险等。市场风险主要包括：宏观经济风险(如财政货币政策风险、利率风险、经济周期风险等)、政策风险(突出体现在政府各种经济和非经济政策的变化给业务带来的风险)、市场供求风险等。

  • 第15题：

    下列何者不属于操作风险的范围：（）

    • A、交易、执行、业务中断、清算和信托责任风险
    • B、犯罪、欺诈、盗窃和流氓交易员风险
    • C、合规与法律和监管风险
    • D、交易对手不履约风险

    正确答案:D

  • 第16题：

    下列关于法律风险与合规风险说法正确的有（）。

    • A、法律风险和合规风险既有重合又各有侧重
    • B、合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担
    • C、法律风险侧重于民事责任的承担
    • D、法律风险和合规风险不会同时发生

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    操作风险包括下列事件带来的损失（）等。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、就业政策和工作场所安全性风险
    • D、客户、产品和业务操作风险
    • E、实体资产的损坏
    • F、业务中断和系统失败及执行、交割和流程管理风险

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第18题：

    （）内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险。

    • A、合规风险
    • B、操作风险
    • C、法律风险
    • D、战略风险

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    下列关于法律风险与合规风险说法正确的有()。
    A

    法律风险和合规风险既有重合又各有侧重

    B

    合规风险侧重于行政责任和道德责任的承担

    C

    法律风险侧重于民事责任的承担

    D

    法律风险和合规风险不会同时发生


    正确答案： B,C
    解析： 选项D错误，合规风险和法律风险有时会同时发生，有时会发生分离。

  • 第20题：

    单选题
    下列因素不会引发商业银行操作风险的是（  ）。
    A

    内部欺诈

    B

    业务中断

    C

    实物资产损坏

    D

    交易对手未能履约


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （   ）指在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。
    A

    成本可算原则

    B

    强化业务监测原则

    C

    客户适当性原则

    D

    防范交易对手风险原则


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    商业银行开展金融创新活动，应做到“认识你的交易对手”。在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的（  ），做好交易对手风险的管理。
    A

    流动风险

    B

    名誉风险

    C

    信用风险

    D

    市场风险

    E

    法律风险


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    防范交易对手风险原则是指在开展涉及投资和交易业务时，应认真分析和研究交易对手的信用风险、市场风险和法律风险，做好交易对手风险的管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）内涵比较复杂，它既包括操作交易风险，也包括技术风险、内部失控风险，还包括外部欺诈、盗抢等风险。
    A

    合规风险

    B

    操作风险

    C

    法律风险

    D

    战略风险


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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