问答题简述拍卖会前后备案工作的监管内容

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问答题
简述拍卖会前后备案工作的监管内容
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1.简述非现场监管报告的主要内容?

2.简述政府监管的内容。

3.下列不属于文件夹资料内容的是（）A、《项目联系人备案表》B、《监管物品种操作规范》C、《铅封管理规定》D、《监管员请销假制度》

4.简述司机在工作前后的职责。

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  • 第1题：

    简述导致拍卖会公告变更的原因


    正确答案: 委托人撤拍，暂缓拍卖，拍卖标的有异议，竞买人条件变化，拍卖时间或地点变更，展示时间或地点变化等

  • 第2题：

    批量监管工作的主要内容包括（）。

    • A、用途监管
    • B、押品监管
    • C、客户关联信息监管
    • D、贷款权证监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    在《中华人民共和国拍卖法》中要求拍卖企业举办拍卖活动备案时必须明确（）。

    • A、拍卖会名称
    • B、拍卖会地点
    • C、拍卖会时间
    • D、拍卖会参加人

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    操作外勤与现场监管人员进行现场质物品交接，填写《工作交接记录表》，并将《工作交接记录表》交操作内勤备案。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    简述金融监管目标、原则和内容。


    正确答案: （1）金融监管目标是实现金融有效监管的前提和监管当局采取监管行动的依据。金融监管的目标分为一般目标和具体目标；一般目际应该是促成建立和维护一个稳定、健全和高效的金融体系，保证金融机构和金融市场的健康发展，从而保护金融活动各方特别是存款人的利益，推动经济和金融发展。具体监管目标各国有差异。
    （2）金融监管的基本原则包括，监管主体的独立性原则；依法监管原则.“内控”与“外控”相结合的原则；稳健运行与风险预防原则，母国与东道国共同监管原则；
    （3）金融监管的内容包括：市场准入监管；市场运作过程的监管和市场退出的监管。

  • 第6题：

    简述《有效银行监管的核心原则》的内容及其意义。


    正确答案: 《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会继1988年的巴塞尔协议之后于1997年推出的又一份重要文件。该原则的主要内容可以分为七大部分：有效银行监管的先决条件、发照和结构、审慎法规和要求、持续银行监管手段、信息要求、正式监管权力和跨国银行业。
    《有效银行监管的核心原则》的公布将推动国际银行业经营与监管方面的变革，它对于实现银行业的有效监管，防范金融风险，加强金融监管的国际协作具有重要意义。
    第一，该原则的核心是对银行业进行全方位风险监控，更注重全方位、多角度的系统性监管，将风险监管扩展到银行业务的各个方面，贯穿于银行运行的全过程。
    第二，该原则强调建立银行业监管的有效系统，这一系统不仅具备明确责任和目标，运作的独立性和充分的物质保证，还须具备完善的银行业监管的法律体系。
    第三，注重建立银行自身的风险防范约束机制，提高银行对各种风险的防范和监控能力。
    第四，提出了对银行业持续监管的方式。包括现场与非现场稽核并重、合规性与风险性监管并重、内部与外部监管并重等。
    第五，推动了对跨国银行的全球统一监管，促进了金融监管的国际合作。该原则比巴塞尔协议具有更广泛的适用性，它采取有效监管和审慎监管标准，对银行的各项业务实施全球统一监管。

  • 第7题：

    贷后监管工作的主要内容包括（）。

    • A、贷款用途监管
    • B、合作机构监管
    • C、客户信息监管
    • D、资产质量监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    在《中华人民共和国拍卖法》中要求拍卖企业举办拍卖活动备案时必须明确（）。
    A

    拍卖会名称

    B

    拍卖会地点

    C

    拍卖会时间

    D

    拍卖会参加人


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    拍卖企业举办拍卖活动，应当到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容包括（）
    A

    拍卖会时间

    B

    拍卖标的清单

    C

    拍卖标的展示时间

    D

    拍卖师资格证件


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    问答题
    简述市场准入的监管内容

    正确答案： （1）对内资拍卖企业准入的监管
    （2）对外商投资拍卖企业准入的监管
    （3）对文物拍卖企业准入的监管
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    简述政府监管的内容。

    正确答案： 预防性；保护性监管我国的商业银行实行一级法人体制
    分级授权：统一法人管理体制下，总行、一级分行、二级分行逐级向下授权和转授权。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    商品房交易监管的主要内容大致有（）。
    A

    预售审批

    B

    商品房买卖合同备案制度

    C

    权属登记

    D

    预收款监管


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商品房交易监管的主要内容大致有（）。

    • A、预售审批
    • B、商品房买卖合同备案制度
    • C、权属登记
    • D、预收款监管

    正确答案:A,B,C

  • 第14题：

    下列工作内容中不属于批量监管的工作是：（）

    • A、客户信息监管
    • B、贷款权证监管
    • C、资产质量监管
    • D、信贷程序合规监管

    正确答案:D

  • 第15题：

    请简述监管厂区示意图的主要内容？监管区域如何标注？


    正确答案: （1）监管场区示意图内容分为左右两个版块：左版块要写明质权人、出质人、监管人、监管地点、质物；右板块是监管场区的平面图。
    （2）在场区平面图中，属于中储监管的区域用区分明显的颜色、图案标注出。在整个场区图的下方标注出区分明显的位置代表监管区域，如“红色区域为监管区域”。

  • 第16题：

    简述拍卖会前后备案工作的监管内容


    正确答案: （1）拍卖会名称，时间，地点
    （2）主持拍卖的拍卖师资格证复印件
    （3）拍卖公告发布的日期和媒体，拍卖标的的展示日期
    （4）拍卖标的清单及有关审批文件复印件
    （5）其他材料

  • 第17题：

    简述保险监管的主要内容


    正确答案: 市场准入和退出的监管（2分）保险经营的监管（1分）保险财务的监管（1分）保险中介人的监管（2分）

  • 第18题：

    拍卖企业举办拍卖活动，应当到拍卖活动所在地工商行政管理局备案，备案内容包括（）

    • A、拍卖会时间
    • B、拍卖标的清单
    • C、拍卖标的展示时间
    • D、拍卖师资格证件

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    问答题
    简述导致拍卖会公告变更的原因

    正确答案： 委托人撤拍，暂缓拍卖，拍卖标的有异议，竞买人条件变化，拍卖时间或地点变更，展示时间或地点变化等
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    问答题
    简述反洗钱监管的主要内容。

    正确答案： （1）反洗钱监管工作的主要内容就是反洗钱监管机构通过一定的监管手段和方式，督促被监管对象提高对反洗钱工作意义的认识，履行各项反洗钱法律法规赋予的特定义务，建立有效的反洗钱内部控制制度，及时报告可疑交易活动，协助监管机构和执法机关打击洗钱犯罪，维护国家安全、经济秩序稳定，创造公平、公正、透明的政治、经济环境和社会环境。
    （2）各国反洗钱监管部门都把被监管对象的反洗钱职责履行情况作为监管的重要内容，组织监管对象实施交易报告制度、客户身份识别制度、客户资料和交易记录保存制度、内部控制制度等规定，并对执行情况进行监督检查。
    （3）我国当前反洗钱监管的主要内容是监督、检查金融机构执行《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱法律法规及规章的情况。
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列工作内容中不属于批量监管的工作是：（）
    A

    客户信息监管

    B

    贷款权证监管

    C

    资产质量监管

    D

    信贷程序合规监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    请简述监管厂区示意图的主要内容？监管区域如何标注？

    正确答案： （1）监管场区示意图内容分为左右两个版块：左版块要写明质权人、出质人、监管人、监管地点、质物；右板块是监管场区的平面图。
    （2）在场区平面图中，属于中储监管的区域用区分明显的颜色、图案标注出。在整个场区图的下方标注出区分明显的位置代表监管区域，如“红色区域为监管区域”。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    问答题
    简述市场退出的监管内容

    正确答案： 拍卖企业及分公司成立后六个月未开业，或开业后连续六个月无正当理由未举办拍卖会或没有营业纳税证明的，工商部门将依法吊销其营业执照，商务主管部门收回拍卖经营批准证书
    解析： 暂无解析

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