单选题证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A 每半年B 每年C 每两年D 每月

题目
单选题
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（  ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A

每半年

B

每年

C

每两年

D

每月

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1.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，指定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效规范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）等制度。A．业务规则B．内部控制C．风险隔离D．合规检查

3.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）

4.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

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  • 第1题：

    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每个季度向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司从事中间介绍业务，应当对（　　）进行定期检查。

    A.营业部中间介绍业务的开展情况
    B.风险隔离制度的执行情况
    C.内部控制制度的执行情况
    D.中间介绍业务规则的执行情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第3题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有( )。

    A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    B.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
    C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    D.具有满足业务需要的技术系统

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格应当符合的具体条件，除包括选项ABCD所列内容外，还包括下列条件：(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；(二)全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；(三)配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；(四)中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第4题：

    证券公司应当定期对介绍业务（ ）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    A.规则
    B.内部控制
    C.风险隔离
    D.资金监管

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题答案为ABC。

  • 第5题：

    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

    • A、介绍业务规则
    • B、内部控制
    • C、风险隔离
    • D、培训制度

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单选题
    证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
    A

    2个

    B

    3个

    C

    5个

    D

    7个


    正确答案： A
    解析： 发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第9题：

    判断题
    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每3个月向中国证监会派出机构报送合规检查报告。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条第二款规定，证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  • 第10题：

    判断题
    证券公司应制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
    A

    介绍业务规则

    B

    内部控制

    C

    内部稽核

    D

    合规检查


    正确答案： A,D
    解析： 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司申请介绍业务资格，应当已按规定建立健全与介绍业务相关的（ ）制度。

    A．业务规则

    B．风险隔离

    C．内部控制

    D．合规检查


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司申请中间介绍业务资格，应当建立健全的内部制度包括（　　）。

    A.风险隔离制度
    B.内部控制制度
    C.合规检查制度
    D.介绍业务规则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

  • 第15题：

    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每两年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条，证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。故本题错误。

  • 第16题：

    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行<)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

    • A、介绍业务规则
    • B、内部控制
    • C、内部稽核
    • D、合规检查

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

    • A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
    • B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
    • C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
    • D、具有满足业务需要的技术系统

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    证券公司应定期对介绍业务规则、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行合规检查，发生重大事项的，证券公司应当在（）工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

    • A、2个
    • B、3个
    • C、5个
    • D、7个

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第20题：

    多选题
    证券公司从事中间介绍业务，应当对以下（　　）情况进行定期检查。[2015年5月真题]
    A

    风险隔离制度的执行情况

    B

    内部控制制度的执行情况

    C

    营业部中间介绍业务的开展情况

    D

    中间介绍业务规则的执行情况


    正确答案： A,C
    解析：
    参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定。

  • 第21题：

    判断题
    证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
    A

    介绍业务规则

    B

    内部控制

    C

    风险隔离

    D

    培训制度


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告
    A

    半年

    B

    1年

    C

    2年.

    D

    3年


    正确答案： A
    解析： 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

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