单选题按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（　　）承担全面风险管理的直接责任。A 监事会B 经理层C 董事会D 各业务部门、分支机构和子公司负责人

题目
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（　　）承担全面风险管理的直接责任。
A

监事会

B

经理层

C

董事会

D

各业务部门、分支机构和子公司负责人

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1.根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（ ）履行风险报告义务。A.董事会 B.监事会 C.首席风险官 D.全体股东

2.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门

3.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.风险管理部门

4.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。A.监事会 B.经理层 C.董事会 D.各业务部门.分支机构和子公司

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  • 第1题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：B
    解析：
    本题考查全面风险管理的责任主体。 证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责： （1）制定风险管理制度，并适时调整。
    （2）建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。
    （3）制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。
    （4）定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。
    （5）建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。
    （6）建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
    （7）风险管理的其他职责。
    证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作（以下统称首席风险官）。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

  • 第2题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实；对其进行监督，及时分析原因。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：B
    解析：
    属于经理层的职责。

  • 第3题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：B
    解析：
    属于经理层的职责。

  • 第4题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（  ）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系；建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）承担全面风险管理的直接责任。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    各业务部门、分支机构和子公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求（  ）的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    风险管理部广


    正确答案： C
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（  ）提名，子公司（  ）聘任。
    A

    证券公司首席风险官；证券公司董事会

    B

    证券公司首席风险官；子公司董事会

    C

    证券公司董事长；证券公司董事会

    D

    证券公司总经理；子公司董事会


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（　　）承担全面风险管理的直接责任。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    各业务部门、分支机构和子公司负责人


    正确答案： C
    解析：
    证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
    A

    员工

    B

    经理层

    C

    各业务部门、分支机构及子公司负责人

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（  ）对全面风险管理承担主要责任。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    各业务部门、分支机构和子公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（  ）履行风险报告义务。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    全体股东


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应当将子公司的风险管理纳人统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（ ）同意。

    A.证券公司首席风险官
    B.子公司董事长
    C.证券公司董事长
    D.证券公司总经理

    答案：A
    解析：
    子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。

  • 第14题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和经理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.各业务部门、分支机构和子公司

    答案：A
    解析：
    本题考查全面风险管理的责任主体。

  • 第15题：

    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人的任命应由（ ）提名，（ ）聘任。

    A.证券公司首席风险官；证券公司董事会
    B.证券公司首席风险官；子公司董事会
    C.证券公司董事长；证券公司董事会
    D.证券公司总经理；子公司董事会

    答案：B
    解析：
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。 证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

  • 第16题：

    单选题
    证券公司（  ）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    流动性风险管理部门

    D

    经理层


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，以下关于全面风险管理责任划分正确的是（  ）。Ⅰ．董事会承担全面风险管理的主要责任Ⅱ．经理层对全面风险管理承担最终责任Ⅲ．各业务部门、分支机构和子公司承担全面风险管理的直接责任Ⅳ．监事会承担全面风险管理的监督责任
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。（  ）的职责包括：谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
    A

    员工

    B

    经理层

    C

    各业务部门、分支机构及子公司负责人

    D

    风险管理部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

    B

    证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任

    C

    证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理有效性的间接责任

    D

    证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券公司全面风险管理规范》第六条规定，证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工，建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项，第九条规定，证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项，第十三条规定，证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险，及时识别、评估、应对、报告相关风险，并承担风险管理的直接责任。D项，第二十条规定，证券公司应当建立健全授权管理体系，确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作，严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式，进行有效管理和控制，并确保业务经营活动受到制衡和监督。

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。（  ）承担全面风险管理的直接责任。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    各业务部门、分支机构和子公司


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。（　　）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。
    A

    董事会

    B

    主要负责人

    C

    经理层

    D

    各业务部门、分支机构和子公司负责人


    正确答案： C
    解析：
    证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任。证券公司董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（  ）应当要求董事会纠正，（  ）应当拒绝执行。
    A

    监事会；股东会

    B

    监事会；经理层

    C

    股东会；经理层

    D

    股东会；监事会


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，（  ）的职责包括：任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
    A

    监事会

    B

    经理层

    C

    董事会

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得（  ）同意。
    A

    证券公司首席风险官

    B

    子公司董事长

    C

    证券公司董事长

    D

    证券公司总经理


    正确答案： A
    解析：

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