单选题关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（ ）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）。③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资

题目
单选题
关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（  ）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利。②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）。③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节。④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度
A

①②③④

B

①②③

C

①②

D

②③④

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1.信托监管部门的监管内容包括()。A.对信托机构的合法性监管B.对信托机构业务合规性的管理C.对信托业务操作规范性的监管D.对信托机构经营安全性的管理

2.《关于规范银行业金融机构跨省票据业务的通知》包含以下哪些内容()A.对跨省票据业务进行界定B.对票据业务主要风险隐患提出监管要求C.对跨省交易类业务提出监管要求D.对跨省授信类业务提出监管要求E.强化跨省票据业务监管

3.对金融控股公司的监管坚持分业经营、分业监管的原则，对金融控股公司的集团公司依据其主要业务性质，归属相应的监管机构，对金融控股公司内相关机构、业务的监管，按照业务性质实施分业监管。()

4.根据《地方国有资产监管工作指导监督办法》(国务院国有资产监督管理委员会令第25号)规定,国有资产监管工作中的具体事项实行逐级指导监督,下列属于逐级指导监督的有?()A、国务院国有资产监督管理机构对省级政府国有资产监督管理机构的具体业务指导监督B、省级政府国有资产监督管理机构对县级政府国有资产监管工作的具体业务指导监督C、国务院国有资产监督管理机构对市(地)级政府国有资产监督管理机构的具体业务指导监督D、国务院国有资产监督管理机构对县级政府国有资产监管工作的具体业务指导监督

更多“关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则有（  ）。①机构监管与功能监管相结合，按照产品类”相关问题

  • 第1题：

    政策性不良资产处置阶段，原银监会依据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，对金融资产管理公司不良资产收购、管理和处置等业务进行的监管，重视合规风险，防范道德风险和操作风险。


    答案：对
    解析：
    政策性不良资产处置阶段，原银监会依据相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，对金融资产管理公司不良资产收购、管理和处置等业务进行的监管，重视合规风险，防范道德风险和操作风险。

  • 第2题：

    规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则（ ）。
    ①坚持严控风险的底线思维
    ②坚持服务实体经济的根本目标
    ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
    ④坚持有的放矢的问题导向。

    A.①②④
    B.①②③
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则： 第一，坚持严控风险的底线思维。第二，坚持服务实体经济的根本目标。第三，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。第四，坚持有的放矢的问题导向。

  • 第3题：

    属于狭义金融监管的是（ ）。


    A.金融监管当局对业务活动实施的监督管理

    B.金融机构内部的控制与稽核

    C.同业自律性组织的监管

    D.社会中介组织的监管

    答案：A
    解析：
    狭义上的金融监管是指中央银行或其他金融监管当局依据国家法律法规的授权，对整个金融业包括金 融机构以及金融机构在金融市场上所有的业务活动实施的监督管理。广义上的金融监管是在狭义的金融监管的基础上，另外包括金融机构内部的控制与稽核、同业自 律性组织的监管、社会中介组织的监管等。

  • 第4题：

    证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（）

    • A、提高资产管理业务透明度，方便社会监督
    • B、充实公平交易、利益冲突管理的监管要求
    • C、加强对集合计划适当销售的监管
    • D、加强集合计划取消审批的后续监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    在金信工程企业信用分类监管中的市场市场经营行为监督管理业务中的广告监督管理业务包括（）

    • A、对广告经营活动监管
    • B、网上业务受理监管
    • C、安全审计业务受理监管
    • D、对广告发布活动实施监管

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    习近平3月28日下午主持召开中央全面深化改革委员会第一次会议并发表重要讲话。会议指出，规范金融机构资产管理业务，要立足整个资产管理行业，坚持（），最大程度消除监管套利空间，促进资产管理业务规范发展。

    • A、机构监管和功能监管相结合
    • B、宏观审慎管理和微观审慎监管相结合
    • C、宏观调控和微观调控相结合
    • D、市场调节和政府监管相结合

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    机构尾箱按机构网点设置，采用由（）的方式，按照各自职责对尾箱内现金、有价单证等物品承担责任。

    • A、经管人管理
    • B、业务经理管理
    • C、网点负责人监管
    • D、监管人监管

    正确答案:A,D

  • 第8题：

    《证券公司客户资产管理业务管理办法》就客户资产管理（）等相关内容进行了规定。

    • A、业务范围
    • B、业务规范
    • C、风险控制
    • D、监管措施
    • E、法律责任

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    多选题
    习近平3月28日下午主持召开中央全面深化改革委员会第一次会议并发表重要讲话。会议指出，规范金融机构资产管理业务，要立足整个资产管理行业，坚持（），最大程度消除监管套利空间，促进资产管理业务规范发展。
    A

    机构监管和功能监管相结合

    B

    宏观审慎管理和微观审慎监管相结合

    C

    宏观调控和微观调控相结合

    D

    市场调节和政府监管相结合


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    在金信工程企业信用分类监管中的市场市场经营行为监督管理业务中的广告监督管理业务包括（）
    A

    对广告经营活动监管

    B

    网上业务受理监管

    C

    安全审计业务受理监管

    D

    对广告发布活动实施监管


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    按照《财政部关于进一步规范金融资产管理公司股权投资有关问题的通知》规定，各资产公司开展股权投资涉及（）准入的，应按规定报相关监管部门批准。
    A

    商业机密

    B

    运作模式

    C

    业务范围

    D

    行业


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.
    A

    并表监管

    B

    功能监管

    C

    跨境监管

    D

    跟踪监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（ ）。
    ①机构监管与功能监管相结合，按照产品类型而不是机构类型实施功能监管，同一类型的资产管理产品适用同一监管标准，减少监管真空和套利
    ②实行穿透式监管，对于已经发行的多层嵌套资产管理产品，向上识别产品的最终投资者，向下识别产品的底层资产（公募证券投资基金除外）
    ③强化宏观审慎管理，建立资产管理业务的宏观审慎政策框架，完善政策工具，从宏观、逆周期、跨市场的角度加强监测、评估和调节
    ④实现实时监管，对资产管理产品的发行销售、投资、兑付等各环节进行全面动态监管，建立综合统计制度

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①②
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    规范金融机构资产管理业务主要遵循以下几项原则：
    第一，坚持严控风险的底线思维。把防范和化解资产管理业务风险放到更加重要的位置，减少存量风险，严防增量风险。
    第二，坚持服务实体经济的根本目标。既充分发挥资产管理业务功能，切实服务实体经济投融资需求，又严格规范引导，避免资金脱实向虚在金融体系内部自我循环，防止产品过于复杂，加剧风险跨行业、跨市场、跨区域传递。
    第三，坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念。实现对各类机构开展资产管理业务的全面、统一覆盖，采取有效监管措施，加强金融消费者权益保护。
    第四，坚持有的放矢的问题导向。重点针对资产管理业务的多层嵌套、杠杆不清、套利严重、投机频繁等问题，设定统一的标准规制，同时对金融创新坚持趋利避害、一分为二，留出发展空间。
    第五，坚持积极稳妥审慎推进。正确处理改革、发展、稳定关系，坚持防范风险与有序规范相结合，在下决心处置风险的同时，充分考虑市场承受能力，合理设置过渡期，把握好工作的次序、节奏、力度，加强市场沟通，有效引导市场预期。

  • 第14题：

    规范金融机构资产管理业务主要遵循（ ）原则。
    ①坚持严控风险的底线思维
    ②坚持服务实体经济的根本目标
    ③坚持宏观审慎管理与微观审慎监管相结合、机构监管与功能监管相结合的监管理念
    ④坚持有的放矢的问题导向

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    本题考查规范金融机构资产管理业务应遵循的规则。除上述四项外，
    还有坚持积极稳妥审慎推进。

  • 第15题：

    经济户口管理遵循（）相结合、以（）为主的原则。

    • A、分级登记管理与属地监管；分级登记管理
    • B、集中登记管理与分级监管；分级监管
    • C、分级登记管理与属地监管；属地监管
    • D、集中登记管理与分级监管；集中登记管理

    正确答案:C

  • 第16题：

    银监会2010年继续对银行业金融机构收取银行业机构监管费和业务监管费。经批准，银监会对下列被监管机构（）收取银行业机构监管费和业务监管费。

    • A、各类商业银行、信用社
    • B、财务公司、信托投资公司、金融租赁公司
    • C、邮政储蓄银行
    • D、金融资产管理公司

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    中央全面深化改革委员会第一次会议指出，规范金融机构资产管理业务，需要按照资产管理产品的类型统一监管标准，实行公平的市场准入和监管，最大程度消除监管套利空间，促进（）发展。

    • A、资产治理业务规范
    • B、资产规划业务规范
    • C、资产监管业务规范
    • D、资产管理业务规范

    正确答案:D

  • 第18题：

    （）是保险监管机关对保险经纪机构进行监督管理的主要方式。

    • A、非现场监管与现场检查
    • B、公开监管和封闭监管
    • C、业务监管和行政监管
    • D、行为监管和质量监管

    正确答案:A

  • 第19题：

    《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.

    • A、并表监管
    • B、功能监管
    • C、跨境监管
    • D、跟踪监管

    正确答案:A

  • 第20题：

    按照《财政部关于进一步规范金融资产管理公司股权投资有关问题的通知》规定，各资产公司开展股权投资涉及（）准入的，应按规定报相关监管部门批准。

    • A、商业机密
    • B、运作模式
    • C、业务范围
    • D、行业

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    多选题
    对资产管理业务实施监管遵循（）原则。
    A

    机构监管与功能监管相结合

    B

    实行穿透式监管

    C

    强化宏观审慎管理

    D

    实现实时监管的原则。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    关于中国认证认可相关活动的监督管理机制，以下正确的是（）
    A

    CNCA对CNAS、CCAA、认证机构依法实施监督管理

    B

    CNCA依法监管CNAS，CNAS依法监管认证机构

    C

    CCAA依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS

    D

    CCAA依法监管认证人员，CNAS依法监管认证机构，CNCA依法监管CNAS


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列（）属于金融资产管理公司委托代理业务范围。
    A

    金融监管部门批准的金融机构关闭清算业务

    B

    财政部、人民银行和国有银行委托的不良资产管理与处置业务

    C

    其他金融机构委托的不良资产管理与处置业务

    D

    其他企业委托的不良资产管理与处置业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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