单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（  ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券交易管理条例》
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。?A：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节 B：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户 C：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访 D：自行开展产品销售、协议签订等业务环节

2.证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。 ①客观公正 ②诚实信用 ③平等 ④自愿A.①②③④ B.①② C.①②③ D.①③④

3.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（　　）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。 Ⅰ．公司营业场所 Ⅱ．公司网站 Ⅲ．中国证券业协会网站 Ⅳ．中国证监会A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。A:证券投资顾问业务B:财务顾问C:证券研究D:定向资产管理业务

更多“证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（  ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ．《证券法》Ⅱ”相关问题

  • 第1题：

    证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。
    Ⅰ.客观公正
    Ⅱ.诚实信用
    Ⅲ.平等
    Ⅳ.自愿

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构利用荐股软件从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

  • 第2题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。
    ①《中华人民共和国证券法》
    ②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    ③《中华人民共和国公司法》
    ④《证券交易管理条例》

    A.②③④
    B.①②
    C.①②③④
    D.①③④

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定。

  • 第3题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第4题：

    证券投资咨询机构及其工作人员利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和本规定的，（）依法采取监管措施或者依法进行处罚。 Ⅰ.中国证券业协会 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国证监会派出机构 Ⅳ.国务院证券监督管理机构

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第5题：

    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。

    • A、风险收益匹配
    • B、客观
    • C、公正
    • D、诚实信用

    正确答案:A

  • 第6题：

    下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

    • A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
    • B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
    • C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
    • D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    中国证监会

    D

    中国证券业协会


    正确答案： B
    解析： 向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。

  • 第8题：

    单选题
    根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（  ），应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
    A

    权益投资业务

    B

    股票投资业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    证券业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    “荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

    B

    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

    C

    “荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

    D

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的做法，错误的是（  ）。
    A

    自行开展产品销售、协议签订等业务环节

    B

    委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

    C

    自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

    D

    对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当在（）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.客户回访 Ⅳ.投诉处理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循的原则不包括（）。
    A

    风险收益匹配

    B

    客观

    C

    公正

    D

    诚实信用


    正确答案： D
    解析： 证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

  • 第13题：

    (2019年)证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（）。

    A.自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
    B.对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
    C.委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
    D.自行开展产品销售、协议签订等业务环节

    答案：C
    解析：
    另外，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务。 证券投资咨询机构及其工作人员利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，违反相关法律法规和《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》的，中国证监会及其派出机构依法采取监管措施或者依法进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人利用“荐股软件”从事非法证券投资咨询活动的，中国证监会及其派出机构按照法律法规和《国务院办公厅关于严厉打击非法发行股票和非法经营证券业务有关问题的通知》的规定，配合地方政府、工商行政管理部门、公安机关、司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任。

  • 第14题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（ ）等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。
    Ⅰ.合同签订
    Ⅱ.产品销售
    Ⅲ.服务提供
    Ⅳ.投诉处理
    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    答案：A
    解析：
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强投资者教育和客户权益保护。

  • 第15题：

    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

    • A、客观公正
    • B、诚实信用
    • C、地位平等
    • D、互利互惠

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的；属于从事证券投资咨询业务，应当经（）许可，取得证券投资咨询业务资格。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证监会
    • D、中国证券业协会

    正确答案:C

  • 第17题：

    按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。

    • A、证券公司
    • B、可转换债券主承销商
    • C、证券咨询机构
    • D、证券投资机构

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（  ）。
    A

    自行开展服务，提供投诉处理等业务环节

    B

    对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户

    C

    委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

    D

    自行开展产品销售、协议签订等业务环节


    正确答案： A
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    按照我国《证券法》及中国证监会的有关规定证券承销机构和（）从事承销业务，必须聘请律师，参照证监会的有关规定制作验证笔录。
    A

    证券公司

    B

    可转换债券主承销商

    C

    证券咨询机构

    D

    证券投资机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在（　　）公示公司名称、住所、联系方式、投诉电话等信息。[2017年2月真题]Ⅰ．公司营业场所Ⅱ．公司网站Ⅲ．中国证券业协会网站Ⅳ．中国证监会
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息，包括但不限于：公司名称、住所、联系方式，投诉电话，证券投资咨询业务许可证号，证券投资咨询执业人员姓名及其执业资格编码；同时还应当通过公司网站公示产品分类、具体功能、产品价格、服务收费标准和收费方式等信息。

  • 第21题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守以下（  ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时，应当在（）等各个业务环节中，加强 投资者教育和客户权益保护。 Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资 咨询业务，应当在合同签订、产品销售、服务提 供、客户回访、投诉处理等各个业务环节中，加强 投资者教育和客户权益保护。

  • 第23题：

    单选题
    根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于（  ），应当经中国证监会许可，取得相关业务资格。
    A

    证券自营业务

    B

    资产管理业务

    C

    证券投资咨询业务

    D

    证券经纪业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列做法错误的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访

    B

    自行开展服务提供、投诉处理等业务环节

    C

    自行开展产品销售、协议签订等业务环节

    D

    对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》第四条，证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定，产品销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节均应当自行开展，不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和个人代理。

相关内容