单选题按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者A ①②③B ②③④C ①③④D ①②④

题目
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（  ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
A

①②③

B

②③④

C

①③④

D

①②④

相似考题

1.证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。A、期货投资咨询资格 B、证券投资咨询资格 C、期货从业人员资格 D、证券销售从业人员资格

2.下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。 Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员； Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员； Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。A.Ⅰ．Ⅲ、ⅣB.Ⅰ．Ⅱ、ⅢC.Ⅰ．Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ

3.按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。 ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员 ④购买证券的个人投资者A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②④

4.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是( )。A: 证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员 B: 基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员 C: 证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员 D: 中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

更多“按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（  ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托”相关问题

  • 第1题：

    下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
    Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
    Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
    Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
    Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第2题：

    综合类证券公司可以从事（）业务。

    • A、证券的自营买卖
    • B、证券的承销
    • C、证券投资咨询
    • D、受托投资管理
    • E、吸收存款

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第4题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。

    • A、证券从业人员资格
    • B、期货从业人员资格
    • C、证券投资咨询资格
    • D、期货投资咨询资格

    正确答案:B

  • 第5题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ．证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ．证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ．证券公司中业务部门的管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第7题：

    单选题
    按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指（  ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    从事证券业务的专业人员包括（） Ⅰ.证券公司中从事自营业务的专业人员 Ⅱ.基金托管机构中从事基金销售业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    从事证券业务的专业人员包括（  ）。I.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（）。
    A

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    C

    证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

    D

    信托机构业务部门的管理人员


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（　　）。[2017年6月真题]
    A

    信托机构业务部门的管理人员

    B

    证券投资咨询机构从事证券投资咨询业务的专业人员

    C

    证券公司从事证券经纪业务部门的管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员


    正确答案： A
    解析：
    依据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第12题：

    多选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，从事证券业务的专业人员是指（　　）。
    A

    证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    B

    基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

    C

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    D

    证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员


    正确答案： A,C
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，本办法所称从事证券业务的专业人员是指：（一）证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（二）基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；（三）证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；（四）证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；（五）中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第13题：

    《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）

    • A、证券公司
    • B、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构
    • C、证券投资咨询机构
    • D、证券资信评估机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ

    正确答案:A

  • 第15题：

    我国综合类证券公司可从事证券（）业务

    • A、承销、经纪
    • B、经纪、自营
    • C、承销、经纪、自营
    • D、承销、经纪、咨询

    正确答案:A

  • 第16题：

    在全国股份转让系统从事推荐业务的主办券商，应当具备（）。

    • A、证券投资咨询业务资格
    • B、证券经纪业务资格
    • C、证券自营业务资格
    • D、证券承销与保荐业务资格

    正确答案:D

  • 第17题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（  ）。
    A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券公司中从事承销业务的人员

    C

    证券公司相关业务部门的管理人员

    D

    证券登记结算机构的工作人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第18题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（　　）。[2016年6月真题]
    A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券公司中从事承销业务的人员

    C

    证券公司相关业务部门的管理人员

    D

    证券登记结算机构的工作人员


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第19题：

    单选题
    我国综合类证券公司可从事证券（）业务
    A

    承销、经纪

    B

    经纪、自营

    C

    承销、经纪、自营

    D

    承销、经纪、咨询


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    综合类证券公司可以从事（）业务。
    A

    证券的自营买卖

    B

    证券的承销

    C

    证券投资咨询

    D

    受托投资管理

    E

    吸收存款


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    依据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2016年11月真题]Ⅰ．证券公司中从事投资咨询、委托投资管理等业务的专业人员Ⅱ．基金管理公司中从事基金销售、研究分析等业务的专业人员Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第22题：

    多选题
    《证券业从业人员资格管理办法》中所称从事证券业务的机构是指：（）
    A

    证券公司

    B

    基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构

    C

    证券投资咨询机构

    D

    证券资信评估机构


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列属于证券业务的专业人员范围的有（）。Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅱ.基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员Ⅲ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员Ⅳ.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（）。
    A

    证券从业人员资格

    B

    期货从业人员资格

    C

    证券投资咨询资格

    D

    期货投资咨询资格


    正确答案： A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

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