单选题客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与(  )的自有资产相互独立、分别管理。[2017年4月真题]Ⅰ.证券公司Ⅱ.指定商业银行Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.保险公司A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与(  )的自有资产相互独立、分别管理。[2017年4月真题]Ⅰ.证券公司Ⅱ.指定商业银行Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.保险公司
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


相似考题
更多“客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与(  )的自有资产相互独立、分别管理。[2017年4月真题”相关问题
  • 第1题:

    证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产分别设置账户,独立核算、分账管理。( )

    此题为判断题(对,错)。


    正确答案:√

  • 第2题:

    为了控制风险《证券公司证券资产管理业务试行办法》要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )的相互独立。

    A.自有资产和其他客户资产

    B.自有资产和集合资产管理计划资产

    C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D.不同集合资产管理计划的资产


    正确答案:BCD

  • 第3题:

    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产( )?

    A:混合管理
    B:相互独立、分别管理
    C:适当独立
    D:共同管理

    答案:B
    解析:

  • 第4题:

    期货公司开展资产管理业务,下列说法正确的有()。

    A.期货公司应当保持客户委托资产与公司自有资产相互独立
    B.客户委托资产不得用于清偿期货公司债务
    C.期货公司应当对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理
    D.客户委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定

    答案:A,B,C,D
    解析:
    根据《期货公司监督管理办法》第69条的规定,客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产财产或者清算财产。根据《期货公司资产管理业务试点办法》第13条第2款的规定,期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。第15条的规定,客户应当以真实身份委托期货公司进行资产管理,委托资产的来源及用途应当符合法律法规规定,不得违反规定向公众集资。

  • 第5题:

    期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产( ),对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

    A.相互担保
    B.相互独立
    C.相互融资
    D.相互搭桥

    答案:B
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条,期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立.对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。故本题答案为B。

  • 第6题:

    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(  )

    A.混合管理
    B.相互独立、分别管理
    C.适当独立
    D.共同管理

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

  • 第7题:

    (2019年)客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产()

    A.混合管理
    B.相互独立、分别管理
    C.适当独立
    D.共同管理

    答案:B
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

  • 第8题:

    证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。()


    正确答案:错误

  • 第9题:

    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中,正确的有()。 Ⅰ.从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理 Ⅱ.客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理 Ⅲ.从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管 Ⅳ.从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题:

    单选题
    客户的交易结算资金,证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与(  )的自有资产相互独立、分别管理。[2017年4月真题]Ⅰ.证券公司Ⅱ.指定商业银行Ⅲ.资产托管机构Ⅳ.保险公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    根据《证券公司监督管理条例》,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第11题:

    判断题
    客户的保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。(  )
    A

    B


    正确答案:
    解析: 参见《期货公司管理办法》第六十九条第二款规定。

  • 第12题:

    单选题
    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与(  )的自有资产相互独立、分别管理。 Ⅰ.证券公司 Ⅱ.指定商业银行 Ⅲ.资产托管机构 Ⅳ.保险公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    为了控制风险,《证券公司客户资产管理业务试行办法》要求,证券公司办理集合资产管理业务,应当保证( )的相互独立。

    A.自有资产和其他客户资产

    B.自有资产和集合资产管理计划资产

    C.集合资产管理计划资产与其他客户的资产

    D.不同集合资产管理计划的资产


    正确答案:BCD
    证券公司办理集合资产管理业务,应当保证集合资产管理计划资产与其自有资产、集合资产管理计划资产与其他客户的资产、不同集合资产管理计划的资产相互独立,单独设置账户,独立核算、分账管理。

  • 第14题:

    客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与( )的自有资产相互独立分别管理。
    ①证券公司
    ②指定商业银行
    ③资产托管机构
    ④保险公司?

    A:①②③
    B:①②④
    C:①③④
    D:②③④

    答案:A
    解析:

  • 第15题:

    根据《期货公司资产管理业务试点办法》,期货公司应当保持客户委托资产业期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。

  • 第16题:

    期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产( )。

    A.独立投资
    B.独立建账
    C.独立核算
    D.分账管理

    答案:B,C,D
    解析:
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十三条,期货公司应当保持客户委托资产与期货公司自有资产相互独立,对不同客户的委托资产独立建账、独立核算、分账管理。故本题答案为BCD。

  • 第17题:

    客户的资产应当与期货公司的自有资产( )。

    A.相互混合、分别管理?
    B.相互独立、共同管理?
    C.相互独立、分别管理
    D.相互混合,共同管理

    答案:C
    解析:
    《期货公司监督管理办法》第六十九条客户的资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第18题:

    证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、
    不同客户的资产相互独立,对不同客户资产的处理方式包括( )。
    Ⅰ.独立建账Ⅱ.独立核算Ⅲ.分账管理Ⅳ.设立总账

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案:C
    解析:
    证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、
    不同客户的资产相互独立.对不同客户的资产独立建账、独立核算、分账管理。

  • 第19题:

    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于( )。

    A.结算中心
    B.证券公司
    C.客户
    D.托管的商业银行

    答案:C
    解析:
    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。

  • 第20题:

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列()行为。

    • A、非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
    • B、除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金
    • C、以客户的资产向他人提供融资或者担保
    • D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    多选题
    关于证券公司客户资产,下列说法正确的有(  )。
    A

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

    B

    任何单位或者个人不得非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

    C

    除法定情形外,任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金

    D

    任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保


    正确答案: D,A
    解析:
    《证券法》第一百三十一条规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行,以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时,客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第22题:

    多选题
    证券公司办理定向资产管理业务,应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立,对不同客户的资产(  )。
    A

    分别设置账户

    B

    独立核算

    C

    分账管理

    D

    设置共同账户


    正确答案: D,B
    解析:
    证券公司开展定向资产管理业务,应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立,不同客户的委托资产相互独立,对不同客户的委托资产应当独立建账、独立核算、分账管理。

  • 第23题:

    单选题
    下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法,正确的有(  )。①从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行,以每个客户的名义单独立户管理②客户的交易结算资金的存取,应当通过指定商业银行办理③从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管④从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法,对客户资金担保账户内的资金进行管理
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①⑧④


    正确答案: C
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产(  )。
    A

    混合管理

    B

    相互独立、分别管理

    C

    适当独立

    D

    共同管理


    正确答案: B
    解析: