单选题发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。A 3万元以上30万元以下B 5万元以上30万元以下C 10万元以上30万元以下D 30万元以上60万元以下

题目
单选题
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。
A

3万元以上30万元以下

B

5万元以上30万元以下

C

10万元以上30万元以下

D

30万元以上60万元以下

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1.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款． ( )

2.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（ ）有期徒刑或者拘役。A．3年以下B．3年以上C．3年D．5年以上

3.上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。 Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告 Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ．责令改正，给予警告 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

4.公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?（ ）A．责令公司改正，处以罚款B．对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C．实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D．控股股东有过错的，给予警告，处以罚款

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  • 第1题：

    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（ ）万元以下的罚款。

    A.10
    B.20
    C.30
    D.50

    答案：D
    解析：
    证券公司及其主要股东、实际控制人违反规定，未报送、提供信息和资料，或者报送、提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以五十万元以下的罚款。

  • 第2题：

    上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。
    ①处以30万元以上60万元以下的罚款
    ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    ③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
    ④责令改正，给予警告

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

  • 第3题：

    下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的法律责任的说法中，错误的有（ ）。
    ①发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处罚款
    ②发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事违法行为的，给予市场禁入处罚
    ③撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员任职资格或证券从业资格
    ④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以100万以上的罚款

    A.②③
    B.①④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前述违法行为的，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前述的规定处罚。

  • 第4题：

    违反《防止船舶污染海洋环境管理条例》的规定，发生船舶污染事故，船舶、有关作业单位瞒报、谎报事故的，（）。 ①对船舶、有关作业单位，由事管理机构处以罚款； ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由事管理机构处以罚款； ③直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，由事管理机构处以罚款并给予暂扣适任证书或者其他有关证件的处罚； ④直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，由事管理机构可以处以罚款、吊销适任证书或者其他有关证件的处罚。

    • A、①②
    • B、①~③
    • C、①②④
    • D、①~④

    正确答案:C

  • 第5题：

    机关、单位发生泄露国家秘密案件不按照规定报告或者未采取补救措施的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法（）

    • A、给予处理
    • B、给予处分
    • C、给予处罚
    • D、迫究邢事责任

    正确答案:B

  • 第6题：

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

    • A、5万元以上50万元以下
    • B、3万元以上30万元以下
    • C、5万元以上30万元以下
    • D、1万元以上10万元以下

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金信息披露义务人不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，处罚措施有（）。 Ⅰ．责令改正 Ⅱ．没收违法所得，并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格 Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处3万元以上30万元以下罚款

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    《中华人民共和国证券法》第一百九十三条规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）。

    • A、3万元以上10万元以下
    • B、3万元以上30万元以下
    • C、3万元以上60万元以下
    • D、30万元以上50万元以下

    正确答案:B

  • 第9题：

    依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

    • A、3年以下
    • B、3年以上
    • C、3年
    • D、5年以上

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（  ）。
    A

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    B

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

    C

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

    D

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
    A

    十万元以上五十万元以下

    B

    十万元以上三十万元以下

    C

    三十万元以上六十万元以下

    D

    三十万元以上五十万元以下


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    60


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中，说法不正确的是( )。

    A、上市公司所披露的信息有重大遗漏的，可对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款
    B、依法负有信息披露义务的公司对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，或处以2万元以上20万元以下罚金
    C、集中资金优势操纵证券交易价格，属于操纵证券、期货市场罪，应给予刑事处罚
    D、证券交易所的从业人员利用未公开信息交易的，可对其处5年以下有期徒刑或者拘役

    答案：B
    解析：
    根据《刑法》第161条的规定．依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告．或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的．对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。故选项8错误。

  • 第14题：

    未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
    ①责令改正，给予警告
    ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
    ③处以五万元以上五十万元以下的罚款
    ④对直接负责的主管人员撤销任职资格

    A.①②④
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    证券公司违反本法第一百零七条第一款的规定，未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以五万元以上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。

  • 第15题：

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告
    有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给
    予警告，并处以（）的罚款。

    A.5 万元以上50 万元以下
    B.3 万元以上30 万元以下
    C.5 万元以上30 万元以下
    D.1 万元以上10 万元以下

    答案：B
    解析：
    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送
    的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以三十万元
    以上六十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以
    三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第16题：

    违反《防止船舶污染海洋环境管理条例》的规定，发生船舶污染事故，船舶、有关作业单位迟报、漏报事故的，（）。 ①对船舶、有关作业单位，由事管理机构处以罚款； ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由事管理机构处以罚款； ③直接负责的主管人员和其他直接责任人员属于船员的，由事管理机构处以罚款并给予暂扣适任证书或者其他有关证件的处罚； ④对船舶、有关作业单位，由事管理机构处以罚款并给予暂扣有关证件的处罚。

    • A、①②
    • B、①~④
    • C、①~③
    • D、①③

    正确答案:C

  • 第17题：

    依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可处（）年以下有期徒刑。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第18题：

    未按照《税收征管法》规定为纳税人、（）、（）保密的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，由所在单位或者有关单位依法给予（）。


    正确答案:扣缴义务人，检举人，行政处分

  • 第19题：

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

    • A、3万元以上30万元以下
    • B、5万元以上30万元以下
    • C、10万元以上30万元以下
    • D、30万元以上60万元以下

    正确答案:A

  • 第20题：

    基金信息披露对违规机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚类别有（）。

    • A、警告
    • B、暂停或者取消基金从业资格
    • C、承担赔偿责任
    • D、追究刑事责任

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）有期徒刑或者拘役。

    • A、3年以下
    • B、3年以上
    • C、3年

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，应当给予处罚，包括（　　）。[2016年7月真题]Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得Ⅱ．处以违法所得5倍以上罚款Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款Ⅳ．情节严重的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员撤销任职资格或者证券从业资格
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八十四条，证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第23题：

    单选题
    机关、单位发生泄露国家秘密案件不按照规定报告或者未采取补救措施的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法（）
    A

    给予处理

    B

    给予处分

    C

    给予处罚

    D

    迫究邢事责任


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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