单选题新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。A 1000B 2000C 3000D 5000

题目
单选题
新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。
A

1000

B

2000

C

3000

D

5000

相似考题

1.营业部工作人员不得全权代理客户办理开户、指定或撤销指定交易、转托管、资金存取、资金划转、银证转账申请、委托买卖及交割等事项。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)的，应当符合下列条件（ ）。 A．上市交易超过3个月 B．近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元 C．基金持有户数不少于1 000户 D．基金持有户数不少于4 000户

3.客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核 （ ）。 A．有无授权权限 B．授权有效期 C．预留印鉴 D．确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

4.新开连锁店需要开发大量周边的协议客户,客户数量一般不少于()家。A.100B.300C.500

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  • 第1题：

    证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销时，应当进行客户身份识别；增加服务品种时则不需要进行客户身份识别。()


    答案：错
    解析：
    在办理下列账户业务时，应当进行客户身份识别。(1)资金账户的开立、注销；(2)代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销；(3)代理开放式基金账户的开立、注销；(4)信用账户的开立、注销；(5)客户资料修改；(6)指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料；(7)交易密码、资金密码、通信密码清空重置；(8)开通非柜面交易委托方式；(9)增加服务品种；(10)不合格账户、休眠账户的规范；(11)其他与账户管理有关的再要业务。

  • 第2题：

    客户本人持有效证件到开户证券营业部.办理撤销指定、转托管，并于当日填制资金账户销户申请表。()


    答案：错
    解析：
    客户本人持有效证件到开户证券营业部，办理撤销指定、转托管。下一营业日，客户持有效证件到开户证券营业部，填制资金账户销户申请表。

  • 第3题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的三个交易日内办理完毕


    正确答案:错误

  • 第4题：

    融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金（ETF）的，应当符合下列条件（）。

    • A、上市交易超过3个月
    • B、近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元
    • C、基金持有户数不少于1000户
    • D、基金持有户数不少于4000户

    正确答案:A,B,D

  • 第5题：

    VIP客户流失是指（）

    • A、当月客户状态不正常
    • B、当月客户未产生话费
    • C、流失客户为离网客户数和在网客户中累计三个月（含）以上ARPU低于50元的客户数
    • D、流失客户为离网客户数和在网客户中累计一个月（含）以上ARPU低于50元的客户数

    正确答案:C

  • 第6题：

    新开连锁店需要开发大量周边的协议客户，客户数量一般不少于（）家。

    • A、100
    • B、300
    • C、500

    正确答案:C

  • 第7题：

    一般风险事件报告范围包括（）。

    • A、发生交易欺诈（指伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数不满10户的。
    • B、业务人员违反农业银行相关规章制度，违规操作，形成信用卡风险金额不满10万元的。
    • C、因管理不善、系统漏洞等原因，导致客户资料遗失或信息泄露，涉及信用卡客户数不满10户的。
    • D、有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    股民在银证通签约开户后如果只进行沪市委托买卖则必须先办理（）

    • A、转托管
    • B、指定交易
    • C、转托管和指定交易
    • D、转托管和指定交易都不用做

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    股民在银证通签约开户后如果只进行沪市委托买卖则必须先办理（）
    A

    转托管

    B

    指定交易

    C

    转托管和指定交易

    D

    转托管和指定交易都不用做


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下属于一般风险事件报告的范围是（）。
    A

    发生申请欺诈风险事件，且涉及账户户数达到5户（含）以上，但不满20户的。

    B

    有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件。

    C

    发生交易欺诈（指伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数达到10户（含）以上的。

    D

    业务人员违反农业银行规章制度，违规操作，涉及信用卡风险金额达到10万元（含）以上的。


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    有效户数可按资产分层折标计算：（）
    A

    准财富客户数（30万含-50万）折算2户

    B

    财富客户数（50万含-200万）折算4户

    C

    高净值客户数（600万含以上）折算6户

    D

    准高净值客户数（200万含-600万）折算9户


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 《关于加强证券经纪业务管理的规定》中，客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的两个交易日内办理完毕。

  • 第13题：

    限制证券账户交易的措施包括（）

    A:限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
    B:禁止撤销指定交易、转托管
    C:限制买入指定证券或全部交易品种，但允许卖出
    D:限制卖出指定证券或全部交易品种，但允许买入

    答案：A,C,D
    解析：
    限制证券账户交易的措施包括：①限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）；②限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）③限制买入和卖出指定证券或全部交易品种。

  • 第14题：

    客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:B

  • 第15题：

    新开有效户指新开客户托管资产超过（）元的账户数扣除销户数（含撤销指定交易或转托管）。

    • A、1000
    • B、2000
    • C、3000
    • D、5000

    正确答案:D

  • 第16题：

    客户要求撤销指定交易或转托管的，非本人办理及法人客户办理的，经办人必须审核（）。

    • A、有无授权权限
    • B、授权有效期
    • C、预留印鉴
    • D、确认客户已履行交易交收手续、不存在任何违约情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单个网点当日批量交易账户数量5000户（含）以下的，将批量文件进行拆分，单个文件记录数不得超过（）户。

    • A、500
    • B、100
    • C、1000
    • D、300

    正确答案:D

  • 第18题：

    选择控制单元两个常用的标准是（）

    • A、满意客户数
    • B、现有客户数
    • C、新开发客户数
    • D、潜在客户数

    正确答案:B,D

  • 第19题：

    约访成功率该指标等于（）

    • A、有效主动约访数/有效电访客户数
    • B、有效主动约访数/有效电访次数
    • C、主动约访客户数/管户客户数
    • D、主动约访客户数/重点金卡管户数

    正确答案:B

  • 第20题：

    信用卡重大风险事件报告范围包括（）。

    • A、省级（含）以上报纸、杂志、电视或网络媒体（指各大门户网站、金融专业网站等）刊载的涉及信用卡业务的负面信息
    • B、发生申请欺诈风险事件，且涉及账户户数达到5户（含）以上，但不满20户的
    • C、发生交易欺诈（指伪卡、未达卡、账户盗用等）风险事件，且涉及账户户数达到10户（含）以上的
    • D、有效投诉。有效投诉是指客户投诉的内容经核实后确认属实的信用卡投诉类风险事件

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    多选题
    以下关于基金交易撤销说法正确的是（）。
    A

    基金交易成功后允许撤销

    B

    委托撤销由客户申请发起，需要校验客户密码，适用于开立TA账户、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易

    C

    委托取消，由柜员发起，不校验密码，但需要主管授权，适用于开立TA账户、认购、申购、赎回、转托管、基金转换、分红方式设置等交易

    D

    基金委托撤销业务当日有效，只受理整笔委托撤销，不能部分撤销，不能做反向交易


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    “三化三无”考评根据支行信用业务规模大小设置了调节系数，以下信用规模系数为1.1的机构包括（）。
    A

    考核期初信用余额超过100亿元（含）、且法人客户数量超过100户（含）的非县域支行

    B

    考核期初信用余额超过50亿元（含）、且法人客户数量超过50户（含）的县域支行

    C

    考核期初信用余额在50亿元（含）至100亿元之间、且法人客户数量在50户（含）至100户之间的非县域支行

    D

    考核期初信用余额在20亿元（含）至50亿元之间、且法人客户数量在20户（含）至50户之间的县域支行


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    新开连锁店需要开发大量周边的协议客户，客户数量一般不少于（）家。
    A

    100

    B

    300

    C

    500


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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