单选题证券公司停业、解散或者破产的，应当经（ ）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A 证券交易所B 国务院证券监督管理机构C 证券登记结算机构D 证券业协会
题目
单选题
证券公司停业、解散或者破产的，应当经（ ）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
A
证券交易所
B
国务院证券监督管理机构
C
证券登记结算机构
D
证券业协会
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第1题：
证券公司停业、解散或者破产的，应当经（ ）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A． 证券交易所
B． 国务院证券监督管理机构
C． 证券登记结算机构
D． 证券业协会答案：B解析：根据《证券公司监督管理条例》第十五条，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。 -
第2题：
（ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.登记结算中心
D.国务院证券监督管理机构答案：D解析：《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。 -
第3题：
证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.国务院金融监督管理机构
D.中国证券业协会答案：A解析：证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。@## -
第4题：
证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。
- A、国务院证券监督管理机构
- B、财政部管理机构
- C、中国银监会审批机构
- D、中国证监会审批机构
正确答案:A -
第5题：
单选题境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经（ ）批准。A证券交易所
B证券登记结算机构
C证券业协会
D国务院证券监督管理机构
正确答案： A解析：
根据《证券公司监督管理条例》第九十五条规定，境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 -
第6题：
单选题出现下列（ ）情况的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。[2018年9月真题]Ⅰ．证券公司停止全部证券业务Ⅱ．证券公司解散Ⅲ．证券公司破产Ⅳ．证券公司撤销境内分支机构AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅢ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案： B解析：
根据《证券公司监督管理条例》第十七条，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。 -
第7题：
单选题证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向（ ）报告。A国务院证券监督管理机构
B证券交易所
C证券登记结算公司
D证券业协会
正确答案： B解析：
根据《证券公司监督管理条例》第七十三条规定，证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人不再具备任职资格条件的，证券公司应当解除其职务并向国务院证券监督管理机构报告；证券公司未解除其职务的，国务院证券监督管理机构应当责令其解除。 -
第8题：
多选题证券公司变更下列（ ）事项，应当经国务院证券监督管理机构批准。A变更主要股东
B变更业务范围
C变更公司的实际控制人
D证券公司合并、分立、停业、解散、破产
正确答案： B,C解析：
根据《证券法》第一百二十二条，证券公司变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，合并、分立、停业、解散、破产，应当经国务院证券监督管理机构核准。 -
第9题：
多选题《证券公司监督管理条例》规定，证券公司停业、结算或者破产的，应当（ ）。A经国务院证券监督管理机构批准
B按照有关规定安置客户、处理未了结的业务
C在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告
D按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销
E强制客户平仓
正确答案： A,B解析： -
第10题：
单选题获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发“经营证券业务许可证”。A证券行业协会
B证券交易所
C中国证监会
D证券登记结算机构
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题证券公司变更注册资本、业务范围或者公司章程中的重要条款，应当经（ ）批准。[2017年9月真题]A证券交易所
B国务院证券监督管理机构
C中国证券业协会
D中国证券登记结算有限责任公司
正确答案： A解析：
《证券公司监督管理条例》第十三条规定，证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。 -
第12题：
单选题设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（ ）批准。[2018年5月真题]A证券业协会
B国务院证券监督管理机构
C证券交易所
D证券登记结算机构
正确答案： C解析：
根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。 -
第13题：
获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。A.证券行业协会
B.证券交易所
C.中国证监会
D.证券登记结算机构答案：C解析：获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向中国证监会申请换发经营证券业务许可证。取得中国证监会换发的经营证券业务许可证后，证券公司方可开展融资融券业务。 -
第14题：
证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准A.国务院证券监督管理机构
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院金融监督管理机构
D.中国证券业协会答案：A解析：证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。 -
第15题：
国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。（）
- A、证券监督管理机构
- B、证券交易所
- C、证券登记结算机构
- D、证券公司
- E、证券行业协会
正确答案:A,B,C,D -
第16题：
国务院证券监督管理机构对证券公司设立、收购、撤销境内分支机构，或者停业、解散、破产的申请，自受理之日起（）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。
- A、15
- B、30
- C、45
- D、60
正确答案:B -
第17题：
单选题关于证券机构，下列哪一说法错误？（ ）A证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免
B证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行
C证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于10年
D证券公司应当加入证券业协会
正确答案： D解析：
A项，《证券法》第107条规定，证券交易所设总经理一人，由国务院证券监督管理机构任免。
B项，第137条第1款规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。
C项，第162条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。
D项，第174条第2款规定，证券公司应当加入证券业协会。 -
第18题：
单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以（ ）的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。A第三人
B证券监督管理机构
C客户本人
D证券公司
正确答案： D解析：
《证券公司监督管理条例》第五十条第一款规定，证券公司从事融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同，并按照国务院证券监督管理机构的规定，以证券公司的名义在证券登记结算机构开立客户证券担保账户，在指定商业银行开立客户资金担保账户。客户资金担保账户内的资金应当参照本条例第五十七条的规定进行管理。 -
第19题：
单选题证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（ ）申请颁发或者换发经营证券业务许可证。[2017年9月真题]A国务院证券监督管理机构
B中国证券业协会
C证券交易所
D中国证券
正确答案： A解析：
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。 -
第20题：
单选题下列关于证券公司的相关说法，正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ．证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务Ⅳ．证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案： B解析：
《证券公司监督管理条例》规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。 -
第21题：
单选题设立证券登记结算机构必须经（ ）批准。A国务院
B证券交易所
C中国证券业协会
D国务院证券监督管理机构
正确答案： C解析： -
第22题：
单选题按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（ ），其客户的交易结算资金应当存放在（ ），以每个客户的名义独立立户管理。A证券经纪业务；商业银行
B证券资产管理；证券交易所
C证券经纪业务；国务院证券监督管理机构
D证券承销业务；证券登记结算有限公司
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题证券公司停业、解散或者破产的，应当经（）批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。A国务院证券监督管理机构
B财政部管理机构
C中国银监会审批机构
D中国证监会审批机构
正确答案： C解析： 证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。