单选题按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（ ）罚款。A 30万元以上60万元以下B 3万元以上30万元以下C 3万元以上10万元以下D 10万元以上100万元以下

题目
单选题
按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（  ）罚款。
A

30万元以上60万元以下

B

3万元以上30万元以下

C

3万元以上10万元以下

D

10万元以上100万元以下

相似考题

1.按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产可以用于下列( )投资或者活动。A．承销证券B．从事承担有限责任的投资C．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动D．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

2.关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是( )。I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续A.II、IIIB.I、II、IIIC.I、IIID.I、II

3.基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括（ ）。A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的

4.按照《基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动有（ ）。A．承销证券；从事承担无限责任的投资B．向他人贷款或者提供担保C．向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券D．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

更多“按照《证券投资基金法》，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券投资基金法》规定：“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法，由国务院根据本法的原则另行规定。”（ ）


    正确答案：√
    略

  • 第2题：

    关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）

    A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
    B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
    C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
    D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批

    答案：D
    解析：
    非公开募集基金的基金管理人只需中国基金业协会登记即可

  • 第3题：

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列哪种投资或者活动()。

    A:买卖其他基金份额
    B:向他人贷款或者提供担保
    C:从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
    D:从事承担无限责任的投资

    答案：A,B,C,D
    解析：
    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第4题：

    违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.10万元以上100万元以下

    答案：D
    解析：
    《证券投资基金法》第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第5题：

    下列选项中，说法正确的是( )。

    A、证券登记结算机构的从业人员在任期内可以买卖股票
    B、证券承销业务采取代销、包销或经销的方式
    C、未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样进行证券投资活动
    D、证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券

    答案：D
    解析：
    根据《证券法》第43条的规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。故选项A不正确。根据《证券法》第28条的规定，发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券承销业务采取代销或者包销方式。故选项B不正确。根据《证券投资基金法》第90条的规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。故选项C不正确。根据《证券法》第37条的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。故选项D正确。

  • 第6题：

    《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（　　）。
    Ⅰ．向他人贷款或者提供担保
    Ⅱ．从事承担无限责任的投资
    Ⅲ．向其基金管理人、基金托管人出资
    Ⅳ．承销证券

    A．Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金法》第七十三条，除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，基金财产还不得用于下列投资或者活动：①买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；②从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；③法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁

  • 第7题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资或者活动?

    • A、承销证券
    • B、向他人贷款
    • C、从事承担无限责任的投资
    • D、买卖基金管理人发行的股票

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    关于私募基金管理人登记，以下说法正确的是（）。 I.除非法律、行政法规另有规定，未经登记的任何单位或者个人不得使用“基金”字样或者近似名称进行证券投资活动 II.担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批 III.担任私募基金的基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    A

    II、III

    B

    I、II、III

    C

    I、III

    D

    I、II


    正确答案： D
    解析： 担任私募基金的基金管理人无须中国证监会审批；担任私募基金的基金管理人，应当按照规定向基金业协会履行登记手续；未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第10题：

    单选题
    《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。 Ⅰ."基金"字样 Ⅱ."基金管理"字样 Ⅲ.近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪些投资或者活动?
    A

    承销证券

    B

    向他人贷款

    C

    从事承担无限责任的投资

    D

    买卖基金管理人发行的股票


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（）。Ⅰ.向他人贷款或者提供担保Ⅱ.从事承担无限责任的投资Ⅲ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券Ⅳ.承销证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列说法正确的是（ ）。
    Ⅰ．担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
    Ⅱ．未经登记不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
    Ⅲ．基金业协会通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续
    Ⅳ．允许各类发行主体依法合规向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    本题考察非公开募集基金管理人登记事宜； 我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准人限制，担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批，而实行登记制度，即非公开募集基金的基金管理人只需向基金业协会登记即可。未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。
    基金业协会应当在私募基金管理人登记材料齐备后的20个工作日内，通过网站公告私募基金管理人名单及其基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。中国证监会2014年8月21日发布的《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定数量的投资者发行私募基金。

  • 第14题：

    下列关于非公开募集基金的说法，正确的是：（ ）
    A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
    B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
    C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
    D.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介


    答案：A,C,D
    解析：
    A、C、D
    考点：非公开募集基金
    讲解：《证券投资基金法》第88条第1款规定：“非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人。”据此，A项正确。第89条规定：“除基金合同另有约定外，非公开募集基金应当由基金托管人托管。”据此，法律允许基金合同对非公开募集基金的托管另作安排，而不是如同公开募集基金那样必须由基金托管人托管，故B项错误。第91条规定：“未经登记，任何单位或者个人不得使用‘基金’或者‘基金管理’或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。”据此，C项正确。 第92条规定：“非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。”据此，D项正确。

  • 第15题：

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括（ ）。
    Ⅰ．承销证券
    Ⅱ．从事承担无限责任的投资
    Ⅲ．违反规定向他人贷款或者提供担保
    Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动： （1）承销证券。（2）违反规定向他人贷款或者提供担保。（3）从事承担无限责任的投资。（4）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外。（5）向基金管理人、基金托管人出资。（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。（7）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第16题：

    违反《证券投资基金法》规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）罚款。

    A.30万元以上60万元以下
    B.3万元以上30万元以下
    C.3万元以上10万元以下
    D.10万元以上100万元以下

    答案：B
    解析：
    《证券投资基金法》第一百二十三条规定，违反本法规定，未经登记，使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。

  • 第17题：

    依据《证券投资基金法》的规定，关于基金财产的投资或者活动违规的有（ ）。
    Ⅰ．买卖股票或债券
    Ⅱ．承销证券
    Ⅲ．从事承担无限责任的投资
    Ⅳ．向基金管理人、基金托管人出资

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；⑤向基金管理人、基金托管人出资；⑥从事内幕交易，操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；⑦依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第18题：

    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于（）。 Ⅰ.承销证券 Ⅱ.从事承担有限责任的投资 Ⅲ.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 Ⅳ.向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第19题：

    《中华人民共和国证券投资基金法》第九十条规定：未经登记，任何单位或者个人不得使用（）进行投资活动。 Ⅰ."基金"字样 Ⅱ."基金管理"字样 Ⅲ.近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.法律、另有相关行政法规另有规定的除外

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于的投资或者活动包括()。 Ⅰ．承销证券 Ⅱ．从事承担无限责任的投资 Ⅲ．向他人贷款或者提供担保 Ⅳ．向其基金管理人、基金托管人出资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动(1)承销证券。(2)向他人贷款或者提供担保。(3)从事承担无限责任的投资。(4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。(5)向其基金管理人、基金托管人出资。(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。(7)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  • 第21题：

    单选题
    公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由（）管理的，其证券投资活动适用《证券投资基金法》。
    A

    基金托管人或者合伙人

    B

    基金管理人或者普通合伙人

    C

    基金管理人或者无限责任合伙人

    D

    基金托管人或基金管理人


    正确答案： A
    解析： 《证券投资基金法》第一百五十三条规定，公开或者非公开募集资金，以进行证券投资活动为目的设立的公司或者合伙企业，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的．其证券投资活动适用本法。

  • 第22题：

    单选题
    未登记，任何单位或者个人不得使用（　　）字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。[2017年6月真题]Ⅰ．基金Ⅱ．基金管理Ⅲ．投资Ⅳ．投资管理
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    依据《证券投资基金法》第九十条，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。

  • 第23题：

    单选题
    关于非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求，下列说法错误的是（　　）。
    A

    担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况

    B

    未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外

    C

    非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向证券监督管理机构备案

    D

    对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： B
    解析：
    A项，《证券投资基金法》第八十九条规定，担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况。B项，《证券投资基金法》第九十条规定，未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外。CD两项，《证券投资基金法》第九十四条第一款规定，非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向基金行业协会备案。对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告。

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