单选题中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用（　　）等方式开展现场检查及非现场检查。Ⅰ．信息技术风险评估Ⅱ．漏洞扫描Ⅲ．渗透测试Ⅳ．事件模拟A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用（　　）等方式开展现场检查及非现场检查。Ⅰ．信息技术风险评估Ⅱ．漏洞扫描Ⅲ．渗透测试Ⅳ．事件模拟
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银监会的( )。A．现场检查B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管

2.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（ ）

3.中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的()等事项，进行非现场检查和现场检查。A:融券业务范围的确定B:合同签订C:授信额度的确定D:担保物的收取和管理

4.银监会及其派出机构应当在（）等各个监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。A.市场准入、产品和服务推出、售后服务B.评估评价、产品和服务推出、现场检查C.市场准入、非现场监管、现场检查D.评估评价、非现场监管、售后服务

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
中国证监会及其派出机构在对证券公司信息技术管理及服务活动的监管过程中，可以采用渗透测试、漏洞扫描及信息技术风险评估等方式开展现场检查及非现场检查。证券公司应当予以配合，如实提供有关文件、资料，不得拒绝、阻碍或隐瞒。
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  • 第1题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第2题：

    中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。
    Ⅰ．客户选择；
    Ⅱ．合同签订；
    Ⅲ．担保物的收取和管理；
    Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。


    A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。

  • 第3题：

    （ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

    A.中国证监会
    B.中国人民银行
    C.中国证券业协会
    D.中国证监会派出机构

    答案：C
    解析：
    中国证券业协会应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

  • 第4题：

    中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.担保物的收取和管理

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    银监会及其派出机构应当在（）等各个监管环节充分体现、落实银行业消费者权益保护工作的理念和要求。

    • A、市场准入、产品和服务推出、售后服务
    • B、评估评价、产品和服务推出、现场检查
    • C、市场准入、非现场监管、现场检查
    • D、评估评价、非现场监管、售后服务

    正确答案:A

  • 第7题：

    保险监管机构应依法开展反洗钱（）。

    • A、非现场检查与现场监管
    • B、现场检查与非现场监管
    • C、现场检查与现场监管
    • D、非现场检查与非现场监管

    正确答案:B

  • 第8题：

    我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第10题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查而不能进行非现场检查。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。(    )
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    中国银监会及其派出机构根据审慎监管要求，对商业银行理财产品销售活动进行（）。
    A

    非现场监管和现场检查

    B

    非现场检查和现场监管

    C

    非现场监管

    D

    现场监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（ ）。

    A.定期检查
    B.现场检查
    C.不定期检查
    D.非现场检查

    答案：B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。故本题答案为BD。

  • 第14题：

    中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )
    等进行非现场检查和现场检查。
    Ⅰ．客户选择Ⅱ．合同签订
    Ⅲ．担保物的收取和管理Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物

    A: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第48条的规定，
    证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，
    依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、
    授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项，
    进行非现场检查和现场检查。

  • 第15题：

    中国银行业监督管理委员会及其派出机构根据需要对外包活动进行非现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。()


    答案：错
    解析：
    中国银行业监督管理委员会及其派出机构根据需要对外包活动进行现场检查，采集外包活动过程中数据信息和相关资料，并将检查结果纳入对该机构的监管评级。

  • 第16题：

    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行的监管措施包括（）。 I.现场检查 II.监管谈话 III.非现场检查 IV.窗口指导

    • A、II、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、III
    • D、I、II、III

    正确答案:C

  • 第17题：

    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行（）。

    • A、现场检查
    • B、年度检查
    • C、专项检查
    • D、非现场检查

    正确答案:A,D

  • 第18题：

    中国证监会对证券公司的检查方式包括（）。

    • A、现场检查
    • B、非现场检查
    • C、书面审查
    • D、谈话

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的（）等事项进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.补交担保物的通知

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行（　　）。Ⅰ．抽样调查Ⅱ．现场检查Ⅲ．非现场检查Ⅳ．全面检查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第22题：

    多选题
    中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行()。
    A

    现场检查

    B

    年度检查

    C

    专项检查

    D

    非现场检查


    正确答案： A,D
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

  • 第23题：

    判断题
    我国法律赋予银监会及其派出机构进行非现场监管、现场检查、监督管理谈话及强制信息披露的权力。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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