单选题关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]A 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B 证券公司应当对分支机构实行分散管理C 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

题目
单选题
关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。[2015年11月真题]
A

证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B

证券公司应当对分支机构实行分散管理

C

证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

D

证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

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1.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理 B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应 C:未按照规定建立并有效执行信息查询制度 D:证券公司未按照规定为客户开立账户

2.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。A. 期货公司可以与他人合资. 合作经营管理分支机构 B. 期货公司不得将分支机构承包. 租赁给他人经营管理 C. 期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理 D. 期货公司应当对分支结构实行集中统一管理

3.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（ ）。A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理 D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

4.下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。A、期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构 B、期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理 C、期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理 D、期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度

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  • 第1题：

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构，也可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。（）


    答案：错
    解析：
    根据《期货公司管理办法》第44条第1款的规定，期货公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第2题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
    D.期货公司当建立规范、完善的分支机构岗位责任制度和业务操作制度

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十四条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第3题：

    证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第4题：

    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
    Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第5题：

    下列属于证券公司的违法行为的有（）。

    • A、对分支机构进行集中统一管理
    • B、与他人合资、合作经营管理分支机构
    • C、将分支机构承包括他人经营管理
    • D、将分支机构委托给他人经营管理

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述中，错误的是（  ）。
    A

    期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    下列各项中，关于证券公司分支机构的说法，正确的是（  ）。I.相互之间存在控制关系的，在任何情况下均不得经营相同的证券业务II.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构III.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理IV.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
    A

    I、III

    B

    II、IV

    C

    I、IV

    D

    II、III


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（　　）。
    A

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准

    B

    证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明

    C

    证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益

    D

    证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动


    正确答案： B
    解析：
    A项，根据《证券公司分支机构监管规定》第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。B项，根据《证券公司分支机构监管规定》第六条规定，证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近3年合规运行情况及经营管理情况的说明。C项，根据《证券公司分支机构监管规定》第七条规定，证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。D项，根据《证券公司分支机构监管规定》第十条规定，证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户和开展新的业务活动。

  • 第10题：

    多选题
    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（　　）。[2019年7月真题]
    A

    期货公司可以与他们合资、合作经营管理分支机构

    B

    期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

    C

    期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

    D

    期货公司应当对分支机构实行集中统一管理


    正确答案： A,B
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第五十二条规定，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围，并应当符合中国证监会对相关业务的规定。期货公司应当按照规定对分支机构实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算。

  • 第11题：

    多选题
    下列属于证券公司的违法行为的有（）。
    A

    对分支机构进行集中统一管理

    B

    与他人合资、合作经营管理分支机构

    C

    将分支机构承包括他人经营管理

    D

    将分支机构委托给他人经营管理


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券Ⅳ.聘请、解聘会计事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计事务所未说明理由
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。

    A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
    C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
    D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

    答案：A
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第44条，期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第14题：

    证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案：B
    解析：
    本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

  • 第15题：

    下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。
    ①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理
    ②提取一般风险准备金
    ③未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
    ④未按照规定指定专门部门处理客户投诉

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①③④

    答案：D
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：（1）未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告。（2）与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。（3）未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案。（4）未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。（5）推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。（6）未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险。（7）未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款。（8）未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度。（9）未按照规定指定专门部门处理客户投诉。（10）未按照规定提取一般风险准备金。（11）未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券。（12）聘请、解聘会计师事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计师事务所未说明理由。

  • 第16题：

    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（　　）。

    A． 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
    B． 证券公司应当对分支机构实行分散管理
    C． 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
    D． 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

    答案：D
    解析：
    ABC三项，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。

  • 第17题：

    证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（  ）。
    A

    证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

    B

    证券公司应当对分支机构实行分散管理

    C

    证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理

    D

    证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司境内分支机构不得经营未经批准的业务

    C

    两个以上的证券公司受同一个人控制的不得经营相同的证券业务

    D

    两个以上的证券公司受同一单位控制的可以经营相同的证券业务


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（  ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，正确的是（）。
    A

    证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销

    B

    经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围

    C

    证券公司可以直接撤销境内分支机构

    D

    证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证


    正确答案： A
    解析： 《证券公司监督管理条例》第十七条规定，公司登 记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记。证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可 证。经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围。未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务。证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅱ．提取一般风险准备金Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部

    B

    分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担

    C

    证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准

    D

    分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围


    正确答案： B
    解析：
    AB两项，《证券公司分支机构监管规定》第二条规定，本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。C项，第三条规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准。D项，第四条规定，分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

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