单选题下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。 （ ）

2.下列选项中，关于资产管理业务的风险控制的办法说法正确的有（ ）。A. 资产管理合同中明确规定客户自行承担投资风险B. 客户应对资产来源及用途的合法性不必作出承诺C. 证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户的资产分别设置账户，独立核算，分账管理D. 证券公司办理集合资产管理业务，应当保障集合计划资产的相互独立，单独设置账户，独立核算，分账管理

3.下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准

4.下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是( )。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

更多“下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第3题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第4题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ
    C． Ⅰ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第5题：

    客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）

    • A、现金
    • B、股票
    • C、债券
    • D、证券投资基金份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。

    • A、以自有资金参与公司的定向资产管理业务
    • B、以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
    • C、补充协议中约定保证委托资产本金
    • D、接受单一客户委托资产净值人民币100万元

    正确答案:D

  • 第7题：

    下列关于定向资产管理业务运作的基本规范表述不正确的是（）。 I.个人不得参与定向资产管理业务 II.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的证券公司或者中国证券监督管理委员会认可的其他资产托管机构托管 III.证券公司开展定向资产管理业务，不同客户的委托资产可以集中管理 IV.同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。（）


    正确答案:错误

  • 第9题：

    下列关于定向资产管理业务运作基本规范的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构破产或者清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算赋产 Ⅱ.客户委托资产应当交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的指定商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管 Ⅲ.证券公司代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向商业银行申请办理 Ⅳ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    多选题
    以下哪种情况下证券公司不得为其办理定向资产管理业务（）
    A

    客户未对其真实身份作出承诺

    B

    客户未对托管资产的来源及用途合法作出承诺

    C

    证券公司明知客户身份不真实

    D

    证券公司名字客户委托资产来源或者用途不合法


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    资产管理业务的主要类型有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    资产管理业务包括()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户特定目的办理专项资产管理业务
    D:为定向客户办理定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    资产管理业务主要有如下三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理定向资产管理业务；为客户特定目的办理专项资产管理业务。

  • 第14题：

    下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

    A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    答案：A
    解析：
    A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

  • 第15题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。

    A:挪用客户资产
    B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第16题：

    下列说法中，正确的是（ ）。
    ①资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务
    ②证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务，集合资产管理业务两种
    ③定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务
    ④集合资产管理业务是指针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②④
    D.②③④

    答案：A
    解析：
    证券公司从事资产管理业务主要有定向资产管理业务、集合资产管理业务、专项资产管理业务三种，②错误。集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务，④错误。

  • 第17题：

    下列关于证券公司为多个客户办理集合资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.与客户签订定向资产管理合同 Ⅱ.通过专门账户为客户提供资产管理服务 Ⅲ.与客户签订集合资产管理合同 Ⅳ.将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（　）。

    • A、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • B、证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    • C、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • D、以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    正确答案:A,D

  • 第19题：

    资产管理业务的主要类型有（）

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、为多个客户办理定向资产管理业务
    • C、为多个客户办理集合资产管理业务
    • D、为客户特定目的办理专项资产管理业务

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）

    • A、证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
    • B、证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产
    • C、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
    • D、参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）
    A

    现金

    B

    股票

    C

    债券

    D

    证券投资基金份额


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司办理资产管理业务的说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

    B

    证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

    C

    证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

    D

    参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额


    正确答案： B
    解析： B项，证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。
    A

    以自有资金参与公司的定向资产管理业务

    B

    以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户

    C

    补充协议中约定保证委托资产本金

    D

    接受单一客户委托资产净值人民币100万元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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