单选题证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取（　　）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令定期报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取（　　）等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．罚款Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令定期报告
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下分别简称《试行办法》《实施细则》）的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。（1分）A．未按照《试行办法》《实施细则》的规定办理客户资产的托管B．未按照《试行办法》《实施细则》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案C．未按照《试行办法》《实施细则》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责D．违反《试行办法》《实施细则》的规定与客户签订资产管理合同

2.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系

3.证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）

4.证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取( )等监管措施．A．警示B．公开警示C．记过D．责令处分有关责任人员

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  • 第1题：

    证券金融公司或者证券公司证监会转融通办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P264。

  • 第2题：

    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取的监管措施有()。

    A:责令改正
    B:监管谈话
    C:出具警示函
    D:责令处分有关人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司及证券营业部违反《关于加强经纪业务管理的规定》的，中国证监会及其派出机构将视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理与行政许可有关的文件、责令处分有关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施。

  • 第3题：

    证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制 止，责令限期改正，拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，可依法采取（ ）等监 管措施。
    A.公开警示
    B.责令处分有关责任人员
    C.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
    D.撤销融资融券业务许可


    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定：证券公司 或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正； 拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责 任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

  • 第4题：

    证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。

    A:警示
    B:公开警示
    C:记过
    D:责令处分有关责任人员

    答案：A,B,D
    解析：
    除ABD三项外，中国证监会派出机构的监管措施还包括：撤销融资融券业务许可等；责令停止有关分支机构的融资融券业务活动。

  • 第5题：

    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》业务规则时，中国证监会及其派出机构不可以采取的措施是( )。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.拘留主要负责人
    D.出具警示函

    答案：C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故C选项符合题意。

  • 第6题：

    对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是（ ）。

    A.《证券法》
    B.《证券公司监督管理条例》
    C.《证券公司融资融券业务管理办法》
    D.《转融通业务监督管理试行办法》

    答案：B
    解析：
    对证券公司融资融券业务只是作出了一般性规定的法规是《证券公司监督管理条例》

  • 第7题：

    （ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

    A.《证券法》
    B.《证券公司监督管理条例》
    C.《证券公司融资融券业务管理办法》
    D.《转融通业务监督管理试行办法》

    答案：B
    解析：
    考查证券公司融资融券业务的法律规定。《证券公司监督管理条例》中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。

  • 第8题：

    证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第9题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

    B

    对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

    C

    对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施

    D

    对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

    B

    对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

    C

    对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施

    D

    对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    撤销高级管理人员任职资格


    正确答案： C,A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的，中国证监会可以采取的监管措施有（　　）。[2010年9月真题]
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    撤销高级管理人员任职资格


    正确答案： C,A
    解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条规定，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第13题：

    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）监管措施。
    Ⅰ 出具警示函Ⅱ 责令清理违规业务
    Ⅲ 监管谈话Ⅳ 责令改正

    A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条，证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

  • 第14题：

    证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取()等监管措施。

    A:公开警示
    B:责令处分有关责任人员
    C:责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
    D:撤销融资融券业务许可

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由中国证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由中国证监会视具体情形，依法采取警示、公开警示、责令处分有关责任人员、责令停止有关分支机构的融资融券业务活动、撤销融资融券业务许可等监管措施。

  • 第15题：

    证券金融公司或者证券公司转融通办法规定的，由证监会视具体情况，采取责令改正、 出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公 司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。 （ ）


    答案：对
    解析：
    。题干所述正确。

  • 第16题：

    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》相关法规的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

    A.责令限期整改
    B.监管谈话
    C.出具警示函
    D.停业整顿

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  • 第17题：

    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。

    A.撤销业务资格
    B.出具警示函
    C.责令限期整改
    D.监管谈话

    答案：B,C,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条，证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的．中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。故本题答案为BCD。

  • 第18题：

    证券金融公司或者证券公司违反《转融通业务监督管理试行办法》规定的，由证监会视具体情形采取（）等监管措施。
    Ⅰ．责令改正
    Ⅱ．罚款
    Ⅲ．出具警示函
    Ⅳ．责令定期报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据《转融通业务监督管理试行办法》第五十二条，证券金融公司或者证券公司违反本办法规定的，由证监会视具体情形，采取责令改正、出具警示函、责令公开说明、责令定期报告等监管措施；应当给予行政处罚的，由证监会对公司及其有关责任人员单处或者并处警告、罚款。

  • 第19题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施
    B.对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施
    C.对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国证券登记结算有限责任公司视情节轻重采取相关措施
    D.对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施

    答案：B
    解析：
    本题考查监管措施和法律责任的所对应的监管实施机构。对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证券业协会视情节轻重采取相关措施。

  • 第20题：

    单选题
    证券公司或其分支机构在融资融券业务中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取（）等监管措施。 Ⅰ.公开警示 Ⅱ.责令处分有关责任人员 Ⅲ.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动 Ⅳ.撤销融资融券业务许可
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （  ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
    A

    《证券法》

    B

    《证券公司监督管理条例》

    C

    《证券公司融资融券业务管理办法》

    D

    《转融通业务监督管理试行办法》


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    予以训诫，并处以1万元罚款


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?（）
    A

    责令限期整改

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    予以训诫，并处以1万元罚款


    正确答案： D,A
    解析： 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第30条规定：“违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

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