单选题证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）。A 2年B 3年C 5年D 八年

题目
单选题
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（  ）。
A

2年

B

3年

C

5年

D

八年

相似考题

1.证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。A．15B．7C．20D．10

2.金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的()等相关资料。A、会计凭证B、数据信息C、业务凭证D、账簿E、业务登记簿

3.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，保存期限不得少于5年。（ ）

4.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定。证券公司保存有关介绍业务的凭 证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（ ）。A．3年B．3年以上C．5年D．5年以上

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  • 第1题：

    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应()。

    A:至少妥善保存5年
    B:至少妥善保存10年
    C:至少妥善保存20年
    D:永久保存

    答案：C
    解析：

  • 第3题：

    证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年。()


    答案：对
    解析：

  • 第4题：

    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的()等资料。

    A.凭证
    B.单据
    C.合同
    D.数据信息

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条的规定，证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

  • 第5题：

    (2018年)下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（ ）。

    A.证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    B.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    C.证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
    D.证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    答案：A
    解析：
    证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保，A项说法错误。

  • 第6题：

    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、12
    • D、20

    正确答案:A

  • 第7题：

    金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

    • A、数据信息
    • B、业务凭证
    • C、账簿
    • D、会计报表

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    判断题
    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于15年。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。
    A

    数据信息

    B

    业务凭证

    C

    账簿

    D

    会计报表


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（　　）年。
    A

    5

    B

    7

    C

    10

    D

    15


    正确答案： A
    解析： 参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规定。

  • 第12题：

    单选题
    金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。
    A

    正确

    B

    错误


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于（ ）年。 A．3B．5C．10D．15


    正确答案：B
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条规 
    定，证券公司保存有关介绍业务的文件资料的期限不得少于5年。 

  • 第14题：

    证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的 材料应至少妥善保存（ ）年。
    A. 15 B. 7 C. 20 D. 10


    答案：C
    解析：
    答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账 册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

  • 第15题：

    证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（ ）年。

    A.5
    B.3
    C.2
    D.1

    答案：A
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等文件资料的期限不得少于5年。故答案为A。

  • 第16题：

    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（ ）

    A.2年
    B.3年
    C.5年
    D.8年

    答案：C
    解析：
    证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

  • 第17题：

    下列关于中间介绍业务禁止行为的说法中，错误的是（）。

    • A、证券公司可以直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
    • B、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险
    • C、证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立
    • D、证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料

    正确答案:A

  • 第18题：

    金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿等相关资料。

    • A、正确
    • B、错误

    正确答案:A

  • 第19题：

    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。

    • A、报表
    • B、数据信息
    • C、业务凭证
    • D、账簿

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    证券公司在营业场所保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限不得少于（）。

    • A、5年
    • B、10年
    • C、20年
    • D、30年

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的（　　）和其他资料。Ⅰ．合同Ⅱ．业务凭证Ⅲ．单据Ⅳ．业务函件
    A

    Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司反洗钱工作指引》第二十一条，证券公司应当保存的交易记录包括关于每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿以及有关规定要求的反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料。

  • 第22题：

    多选题
    《金融机构反洗钱规定》要求，金融机构应当在规定的期限内，妥善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的（）等相关资料。
    A

    报表

    B

    数据信息

    C

    业务凭证

    D

    账簿


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（   ）年。
    A

    2

    B

    1

    C

    3

    D

    5


    正确答案： B
    解析：

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