单选题上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）万元的罚款。A 3～30B 4～40C 30～60D 40～60

题目
单选题
上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（  ）万元的罚款。
A

3～30

B

4～40

C

30～60

D

40～60

相似考题

1.保险专业代理机构临时负责人实际任期超过规定期限的，中国保监会给予()处罚A.责令改正，给予警告，并处1万元以下的罚款B.责令改正，处以5万元罚款C.给予警告，处以5000元罚款D.吊销许可证

2.保险代理机构及其分支机构未按规定对业务人员进行保险法律和业务知识培训及职业道德教育的()A、由中国保监会责令改正，给予警告，并处1万元以下罚款B、由中国保监会责令改正，处以3 万元罚款C、由中国保监会责令改正，给予警告，并处1 万元以上3 万元以下罚款D、由保险行业协会责令改正，给予警告，并处1 万元以下罚款

3.保险专业代理机构临时负责人实际任期超过规定期限的，中国保监会可以进行的处罚是（ ）。A.责令改正，给予警告，并处1万元以下罚款B.责令改正，处以5万元罚款C.给予警告，处以5000元罚款D.吊销许可证

4.未按照规定在产生严重职业病危害的作业岗位醒目位置设置警示标识和中文警示说明的,由安全生产监督管理部门()。A.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处二万元以上五万元以下罚款。B.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处二万元以上五万元以下罚款。C.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，可以处五万元以上二十万元以下罚款。D.给予警告，责令限期改正，逾期不改正的，处五万元以上二十万元以下的罚款。

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  • 第1题：

    卫生行政部门在检查中发现,某医疗卫生机构未对医疗废物有关人员进行相关法律和专业技术、安全防护以及紧急处理等知识的培训的。依据《医疗卫生机构医疗废物管理办法》应给予何种处罚?()

    A、给予警告并处以2000元以上5000以下的罚款

    B、责令限期改正，逾期不改正的，处以1000元以上2000以下的罚款

    C、责令限期改正并处以2000元以上5000以下的罚款

    D、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款


    正确答案：D

  • 第2题：

    定点批发企业未依照规定储存麻醉药品和精神药品，或者未依照规定建立、保存专用账册的( )。

    A．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告，并没收违法所得和违法销售的药品；逾期不改正的，责令停产，并处5万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格

    B．由药品监督管理部门责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，责令停业，并处2万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，取消其定点资格

    C．责令改正，给予警告，处2万元以上5万元以下的罚款

    D．由药品监督管理部门责令改正，给予警告，没收违法交易的药品，并处5万元以上10万元以下的罚款

    E．责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，处5000元以上1万元以下的罚款


    正确答案：B
    解析：《麻醉药品和精神药品管理条例》法律责任

  • 第3题：

    取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，可能承担的行政责任方式不包括()。

    A、责令改正，并给予警告
    B、责令改正，并处以罚款
    C、暂停从事招标业务
    D、取消招标职业资格

    答案：B
    解析：
    《招标投标法实施条例》第78条规定，取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务的，责令改正，给予警告；情节严重的，暂停一定期限内从事招标业务；情节特别严重的，取消职业资格。

  • 第4题：

    上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。
    ①处以30万元以上60万元以下的罚款
    ②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    ③对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
    ④责令改正，给予警告

    A.②③④
    B.①②④
    C.①②③
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

  • 第5题：

    证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

    A.10
    B.20
    C.30
    D.60

    答案：B
    解析：
    证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款。

  • 第6题：

    医疗机构未依照食品安全法条例规定报告有关疾病信息的，由卫生行政部门（）

    • A、责令改正，给予警告，可并处罚款。
    • B、责令改正，给予警告。
    • C、责令改正，可并处罚款。
    • D、给予警告，可并处罚款。

    正确答案:B

  • 第7题：

    用人单位未如实提供职业健康检查所需要的文件、资料的，给予警告，责令限期改正，可以并处3万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    药品零售企业没有凭处方直接销售处方药的，应给予哪些处罚（）。

    • A、给予警告，责令改正，并处一万元以下的罚款
    • B、责令限期改正，给予警告
    • C、逾期不改正或者情节严重的，处以一千元以下的罚款
    • D、情节严重的，处一万元以上三万元以下的罚款

    正确答案:B,C

  • 第9题：

    保险公估机构及其分支机构未按规定报送有关报告、报表、文件或者资料的，由中国保监会责令改正，给予警告，处3万元以下罚款。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    单选题
    根据《统计法》规定，作为统计调查对象企业事业单位或者其他组织迟报统计资料，或者未按照国家有关规定设臵原始记录、统计台账的，由县级以上人民政府统计机构（）
    A

    责令改正

    B

    给予警告

    C

    责令改正、给予警告、可以并处10000元以下的罚款

    D

    责令改正、给予警告、可以并处50000元以下的罚款


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    按照《证券法》的规定，关于违规披露、不披露重要信息行政责任的具体承担方式理解错误的有（  ）。
    A

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

    B

    发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万以上60万元以下的罚款

    C

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款

    D

    收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。
    A

    10

    B

    20

    C

    30

    D

    60


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    卫生行政部门在检查中发现,某医疗卫生机构未建立、健全医疗废物管理制度,或者未设置监控部门或者专(兼)职人员的。依据《医疗卫生机构医疗废物管理办法》应给予何种处罚?()

    A、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以2000元以上5000以下的罚款

    B、责令限期改正，逾期不改正的，处以1000元以上2000以下的罚款

    C、给予警告并处以2000元以上5000以下的罚款

    D、责令限期改正、给予警告;逾期不改正的，处以5000元以上10000以下的罚款


    正确答案：A

  • 第14题：

    取得招标职业资格的专业人员违反国家有关规定办理招标业务，可能承担的行政责任方式不包括( )。

    　　A. 责令改正，并给予警告 B. 责令改正，并处以罚款
    　　C. 暂停从事招标业务 D. 取消招标职业资格

    答案：B
    解析：
    参见教材P145

  • 第15题：

    上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有( )。
    Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款
    Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告
    Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款
    Ⅳ．责令改正，给予警告


    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券法》第193条的规定，发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人指使从事前两款违法行为的，依照前两款的规定处罚。

  • 第16题：

    上市公司、证券公司，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

    A.3万30万元
    B.4万40万元
    C.30万60万元
    D.40万60万元

    答案：A
    解析：
    上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第17题：

    上市公司未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。

    A.三万元以上六十万元以下
    B.三万元以上三十万元以下
    C.三万元以上二十万元以下
    D.一万元以上三十万元以下

    答案：B
    解析：
    《证券法》第二百二十五条规定：上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款；隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款。

  • 第18题：

    根据《统计法》规定，作为统计调查对象企业事业单位或者其他组织迟报统计资料，或者未按照国家有关规定设臵原始记录、统计台账的，由县级以上人民政府统计机构（）

    • A、责令改正
    • B、给予警告
    • C、责令改正、给予警告、可以并处10000元以下的罚款
    • D、责令改正、给予警告、可以并处50000元以下的罚款

    正确答案:C

  • 第19题：

    药品生产、经营企业未按照规定使用阴凉、冷藏设施设备运输和储存药品的，给予警告，责令限期改正；逾期不改正的，处以五千元以上二万元以下的罚款；有关药品经依法确认属于假劣药品的，按照《药品管理法》有关规定予以处罚。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    保险专业代理机构临时负责人实际任期超过规定期限的，中国保监会给予（）处罚

    • A、责令改正，给予警告，并处1万元以下的罚款
    • B、责令改正，处以5万元罚款
    • C、给予警告，处以5000元罚款
    • D、吊销许可证

    正确答案:A

  • 第21题：

    保险专业代理机构临时负责人实际任期超过规定期限的，中国保监会可以进行的处罚是（　）。

    • A、责令改正，给予警告，并处1万元以下罚款
    • B、责令改正，处以5万元罚款
    • C、给予警告，处以5000元罚款
    • D、吊销许可证

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，未按照有关规定保存有关文件和资料的，责令改正，给予警告，并处以（  ）的罚款。
    A

    3万~30万元

    B

    4万~40万元

    C

    30万~60万元

    D

    40万~60万元


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，可对其实施的处罚包括（） Ⅰ.责令改正，给予警告 Ⅱ.处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.处以20万元以上40万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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