单选题下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A ①②③④B ②③④C ①②④D ①②③
题目
单选题
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送③玩忽职守，不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动
A
①②③④
B
②③④
C
①②④
D
①②③
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第1题：
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，禁止的行为不包括（ ）。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.玩忽职守，不按照规定履行职责
D.侵占、挪用基金财产答案：B解析：B项应为：不公平地对待其管理的不同基金财产。 -
第2题：
私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（ ）行为。
Ⅰ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ．泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅳ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：本题考察非公开募集基金的投资运作行为规范； 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；②不公平地对待其管理的不同基金财产；③利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；④侵占、挪用基金财产；⑤泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；⑦玩忽职守，不按照规定履行职责；⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第3题：
下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（ ）。
Ⅰ.将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅲ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ答案：A解析：题干所述均为基金托管业务中基金托管人的禁止行为。 -
第4题：
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
③玩忽职守，不按照规定履行职责
④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③答案：A解析：选项①②③④是正确的，符合私募基金业务禁止行为。 -
第5题：
下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。A.除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管
B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D.募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。答案：A解析：除基金合同另有约定外，私募基金应当由基金托管人托管。 -
第6题：
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（）。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②侵占、挪用基金财产
③不公平地对待其管理的不同基金资产
④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③答案：A解析：考点：考查私募基金业务禁止行为。为切实保护投资者权益，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；
(3)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
(4)侵占、挪用基金财产；
(5)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
(6)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
(7)玩忽职守，不按照规定履行职责；
(8)从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第7题：
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第8题：
单选题下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是（ ）。A除基金合同另有约定外，私募基金不进行托管
B同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
C私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
D募集私募证券基金，应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。
正确答案： C解析： -
第9题：
单选题私募基金托管人从事私募基金业务不得有以下（ ）行为。Ⅰ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息Ⅳ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动AⅠ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第10题：
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： （一）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动； （二）不公平地对待其管理的不同基金财产； （三）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送： （四）侵占、挪用基金财产； -
第11题：
单选题下列属于基金托管业务中基金托管人的禁止行为的是（ ）。Ⅰ.将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得进行以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ，侵占、挪用基金财产Ⅲ，从事内幕交易Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
正确答案： B解析： -
第13题：
基金经理王某在渠道交流中透露其投资计划以促进其产品销售，私募基金销售人员李某得知该信息后，提前购买了王某拟投资的股票。王某的行为主要违反了《私募投资基金监管暂行办法》规定不得有行为中的（ ）。A.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.利用职务之便，为本人或投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
D.泄露内幕信息，从事内幕交易答案：B解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为：
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。
（4）侵占、挪用基金财产。
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责。
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第14题：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（ ）行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅳ玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产。（2）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产。（3）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（4）玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第15题：
下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（ ）。A.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
B.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C.公平地对待其管理的不同基金财产
D.从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动答案：C解析：《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、售机构及其他私募服务机构及其从业人员提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为:
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
（4）侵占、挪用基金财产
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
（7）玩忽职守。不按照规定履行职责
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为 -
第16题：
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。
①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
②利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
③玩忽职守，不按照规定履行职责
④泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③答案：A解析：不得有以下行为：
（2）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（4）侵占、挪用基金财产；
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第17题：
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
Ⅲ.玩忽职守，不按照规定履行职责
Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.答案：A解析：不得有以下行为：
（2） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；
（4）侵占、挪用基金财产；
（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；
（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动；
（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第18题：
依据《私募投资基金监督管理暂行办法》关于投资运作的规定，当事人从事私募基金业务，不得有的行为包括（）
- A、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产
- B、利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
- C、泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
- D、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D -
第20题：
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅱ．从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅲ．玩忽职守，不按照规定履行职责 Ⅳ．从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： B解析： 《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条规定，私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下行为： （五）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； （六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动； （七）玩忽职守，不按照规定履行职责； （八）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动； （九）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第21题：
单选题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为其中包括（）。 Ⅰ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动AⅠ.Ⅳ
BⅡ.Ⅲ.Ⅳ
CⅠ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
DⅠ.Ⅱ
正确答案： D解析： 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。 （2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 （3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。 （4）侵占、挪用基金财产。 （5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。 （6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。 （7）玩忽职守，不按照规定履行职责。 （8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。 （9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。 -
第22题：
单选题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动；从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅳ.玩忽职守，不按照规定履行职责；从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A①②③④
B②③④
C①②④
D①②③
正确答案： B解析：