单选题证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。Ⅰ.近三年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施Ⅱ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录Ⅲ.具备安全、稳定的信息技术服务能力Ⅳ.具备及时、高效的应急响应能力A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（  ）。Ⅰ.近三年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施Ⅱ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录Ⅲ.具备安全、稳定的信息技术服务能力Ⅳ.具备及时、高效的应急响应能力
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.金融是特许行业,所有金融业务均应依法经有关部门批准备案。未经有关部门批准备案开展金融业务,符合非法集资特征的,可能构成非法集资。()此题为判断题(对，错)。

2.对于擅自设立银行业金融机构或者从事银行业金融机构业务活动的,应当由谁予以取缔,下列说法正确的是()A、应当由国务院银行业监督管理机构B、应当由人民银行依据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》取缔C、应当由非法金融机构设立地或者非法金融业务活动发生地的人民政府负责取缔D、应当由负责登记的工商行政管理机关负责取缔

3.根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,对于非法金融机构和非法金融业务活动,下列说法错误的是()。A、工商行政管理机关不予办理登记B、金融机构不予提供贷款C、金融机构不予开立账户、办理结算D、可以由金融监管部门立案侦查

4.监管部门在调查非法金融机构和非法金融业务活动时，对与案件有关的情况和资料，可以采取()等手段取得证据。A.记录B.复制C.拘传D.录音

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  • 第1题：

    根据《非法金融机构和非法金融业务活动取缔办法》,工商行政管理机关发现设立非法金融机构或从事非法金融业务活动的,一经发现应当()。

    A、宣布该金融机构和金融业务活动为非法，责令停止一切业务活动，并予公告

    B、立即注销工商登记或者变更登记

    C、对非法金融机构进行查封

    D、责令为非法金融机构或者非法金融业务活动开立账户、办理结算和提供贷款的金融机构立即停止有关业务活动


    答案：B

  • 第2题：

    证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。
    ①近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施
    ②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近l年内不存在证券期货重大违法违规记录
    ③具备安全、稳定的信息技术服务能力
    ④具备及时、高效的应急响应能力
    ⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

    A.①②③⑤
    B.①②④⑤
    C.①③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：D
    解析：
    证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展合作：
    l.近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；
    2.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近l年内不存在证券期货重大违法违规记录；
    3.具备安全、稳定的信息技术服务能力；
    4.具备及时、高效的应急响应能力；
    5.熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；
    6.中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题：

    在金融犯罪的构成要件中，违反金融管理法规，非法从事货币资金融通活动，危害国家金融管理秩序，情节严重的行为，属于（ ）的表现。

    A.金融犯罪对象
    B.金融犯罪客观方面
    C.金融犯罪主观方面
    D.金融犯罪客体

    答案：B
    解析：
    金融犯罪的客观方面表现为违反金融管理法规，非法从事货币资金融通活动，危害国家金融管理秩序，情节严重的行为。

  • 第4题：

    监管部门对非法金融机构和非法金融业务活动进行调查时，被调查的单位和个人（）接受监管部门依法进行的调查，如实反映情况，提供有关资料，不得拒绝、隐瞒。

    • A、必须
    • B、不必
    • C、可以
    • D、可以不

    正确答案:A

  • 第5题：

    根据《中国银监会非银行金融机构行政许可事项实施办法》，汽车金融公司开展以下哪项业务需要符合相应的条件，并向银监会单独申请资格（）。

    • A、衍生金融产品交易业务
    • B、资产证券化业务
    • C、发行金融债券
    • D、从事实业投资

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    农村合作金融法人机构减少注册资本应符合哪些条件？


    正确答案: A、变更注册资本后应当符合最低注册资本的要求；B、变更注册资本后资本充足率等监管指标符合审慎经营规则；C、变更注册资本后社员（股东）资格和股本结构应符合《中国银行业监督管理委员会合作金融机构行政许可事项实施办法》第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条、第十四条、第十五条、第十六条、第三十七条和第四十七条规定的条件；D、上年亏损不得减少注册资本；F、符合法定程序。

  • 第7题：

    因非法金融业务活动形成的债权债务，由从事非法金融业务活动的机构负责（）。


    正确答案:清理清退

  • 第8题：

    单选题
    监管部门对非法金融机构和非法金融业务活动进行调查时，被调查的单位和个人（）接受监管部门依法进行的调查，如实反映情况，提供有关资料，不得拒绝、隐瞒。
    A

    必须

    B

    不必

    C

    可以

    D

    可以不


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    银行业机构、证券业机构、保险业机构以及其他从事金融或与金融相关业务的机构（以下统称金融机构）应当遵循平等自愿、诚实守信等原则，充分尊重并自觉保障金融消费者的财产安全权等（）项基本权利，依法、合规开展经营活动。
    A

    4

    B

    6

    C

    7

    D

    8


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    金融犯罪成立的前提和基础是（  ）。
    A

    具有非法从事货币资金融通的活动

    B

    具有违法金融工具

    C

    违反金融管理法规

    D

    获得非法收入


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中，证券公司选择信息技术服务机构的条件不包括（　　）。
    A

    近1年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

    B

    信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规记录

    C

    具备安全、稳定的信息技术服务能力

    D

    具备及时、高效的应急响应能力


    正确答案： D
    解析：
    证券公司应当选择符合下列条件的信息技术服务机构开展合作：①近3年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近1年内不存在证券期货重大违法违规记录；③具备安全、稳定的信息技术服务能力；④具备及时、高效的应急响应能力；⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；⑥中国证监会规定的其他情形。

  • 第12题：

    多选题
    监管部门在调查非法金融机构和非法金融业务活动时，对与案件有关的情况和资料，可以采取（）等手段取得证据。
    A

    记录

    B

    复制

    C

    拘传

    D

    录音


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    金融犯罪突出的客观特征是（ ）。
    A.危害国家金融管理秩序 B.金融诈骗
    C.违反金融管理法规 D.非法从事货币资金融通活动


    答案：C
    解析：
    金融犯罪的客观方面表现为违反金融管理法規、非法从事货币资金融通活动，危害国家金融管理秩序，情节严重的行为。其中，违反金融管理法规是金融犯罪突出的客观特征，是金融犯罪成立的前提和基础。

  • 第14题：

    证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（ ）。
    ①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施
    ②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录
    ③具备安全、稳定的信息技术服务能力
    ④具备及时、高效的应急响应能力
    ⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力

    A.①②④⑤
    B.①②③⑤
    C.①②③④⑤
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    考查信息技术服务机构的选取条件。

  • 第15题：

    证券公司应当如实记载向客户推介、销售金融产品的有关情况，依法妥善保管与代销金融产品活动有关的各种文件、资料。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    进行非法集资活动的，应当依据有关法律法规给予以下行政处罚：（）。

    • A、没收违法所得
    • B、罚款
    • C、取缔非法从事金融业务的机构
    • D、批评

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    农村合作金融机构开展个人贷款业务应当遵循（）的原则。

    • A、依法合规
    • B、审慎经营
    • C、平等自愿
    • D、公平诚信

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    监管部门在调查非法金融机构和非法金融业务活动时，对与案件有关的情况和资料，可以采取（）等手段取得证据。

    • A、记录
    • B、复制
    • C、拘传
    • D、录音

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    单选题
    （  ）是金融犯罪成立的前提和基础。
    A

    侵犯金融管理秩序

    B

    违反金融管理法规

    C

    非法从事货币资金融通活动

    D

    危害货币管理


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    申请进入同业拆借市场的金融机构应当具备以下哪些条件（）。
    A

    在中华人民共和国境内依法设立

    B

    有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度

    C

    有专门从事同业拆借交易的人员

    D

    主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规

    E

    最近二年未因违法、违规行为受到中国人民银行和有关监管部门处罚并且最近二年未出现资不抵债情况


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    金融犯罪突出的客观特征是（  ）。
    A

    主体只能是单位

    B

    以非法占有为目的

    C

    违反金融管理法规

    D

    具有合法从事货币资金融通的活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    进行非法集资活动的，应当依据有关法律法规给予以下行政处罚：（）。
    A

    没收违法所得

    B

    罚款

    C

    取缔非法从事金融业务的机构

    D

    批评


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列（　　）条件。
    A

    近一年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施

    B

    信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记

    C

    具备安全、稳定的信息技术服务能力

    D

    熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力


    正确答案： C,A
    解析：
    根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第四十七条，为基金管理公司提供信息技术服务的机构应当符合下列条件并向中国证监会备案：①近三年未因从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施；②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录；③具备安全、稳定的信息技术服务能力；④具备及时、高效的应急响应能力；⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力；⑥中国证监会规定的其他情形。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（  ）。Ⅰ.近三年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施Ⅱ.信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录Ⅲ.具备安全、稳定的信息技术服务能力Ⅳ.具备及时、高效的应急响应能力
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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