单选题按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。A 客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例B 证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额C 到期未偿还融资融券债务D 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

题目
单选题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（  ）。
A

客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例

B

证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额

C

到期未偿还融资融券债务

D

客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

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1.对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是( )。A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

2.根据《证券法》第一百三十九条规定，下列说法错误的是( )。A．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产B．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理C．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券属于其破产财产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券

3.对证券公司客户交易结算账户管理的表述，正确的是( )。A．证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年C．在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产D．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金E．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产

4.下列关于客户交易结算账户管理的说法，不正确的是（ ）。 A．证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理 B．证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归人其自有财产 C．禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券 D．证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
更多“按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    对证券公司客户交易结算账户管理的表述错误的是

    A证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理

    B证券公司应妥善保管客户的开户资料、委托记录、交易记录和内部管理各项资料，保存期不得少于10年

    C在证券公司破产或者清算时，客户的交易资金和证券不属于破产或者清算财产

    D禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户交易结算资金

     


    答案B
    解析：应为不得少于20年。

  • 第2题：

    证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立()。

    A:客户信用交易担保资金账户
    B:融资专用资金账户
    C:信用交易资金交收账户
    D:客户信用交易担保证券账户

    答案：A,B
    解析：
    AB两项，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在按照规定可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。CD两项应在证券登记结算机构开立。

  • 第3题：

    根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：B
    解析：
    本题考查《证券公司监督管理条例》的规定。 根据《证券公司监督管理条例》第八十四条的规定，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第4题：

    除下列（ ）情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。

    A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用
    C.证券公司借用客户资金并在30日内还清
    D.客户缴纳与证券交易有关的税款

    答案：C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：(1)客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；(2)客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；(3)法律规定的其他情形。@##

  • 第5题：

    在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

    • A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    • B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
    • C、证券公司借用客户资金30日内还清
    • D、法律规定的其他情形

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）

    • A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    • B、客户支付与证券交易有关的佣金、费用
    • C、证券公司借用客户资金，30日内还清
    • D、客户支付与证券交易有关的税款

    正确答案:C

  • 第7题：

    证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是（）

    • A、客户进行证券的申购
    • B、证券交易的结算
    • C、支付与证券交易有关的佣金、费用或税款
    • D、自营业务需要

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

    • A、客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    • B、客户支付与证券交易有关的佣金
    • C、证券公司借用客户资金，30日内还清
    • D、客户支付与证券交易有关的税款

    正确答案:C

  • 第9题：

    多选题
    关于证券公司客户资产，下列说法正确的有（　　）。
    A

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理

    B

    任何单位或者个人不得非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行

    C

    除法定情形外，任何单位或者个人不得动用客户的交易结算资金、委托资金

    D

    任何单位或者个人不得以客户的资产向他人提供融资或者担保，强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券法》第一百三十一条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产。禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券。证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。

  • 第10题：

    单选题
    在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。
    A

    客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

    B

    客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

    C

    证券公司借用客户资金30日内还清

    D

    法律规定的其他情形


    正确答案： C
    解析： 《证券公司监督管理条例》第六十条 除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：
    （一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；
    （二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；
    （三）法律规定的其他情形。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是(  )。
    A

    客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

    B

    客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

    C

    证券公司借用客户资金，30日内还清

    D

    法律规定的其他情形


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）
    A

    客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

    B

    客户支付与证券交易有关的佣金、费用

    C

    证券公司借用客户资金，30日内还清

    D

    客户支付与证券交易有关的税款


    正确答案： D
    解析： 除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；③法律规定的其他情形。

  • 第13题：

    《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。

    A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
    B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
    C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
    D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金

    答案：B,C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款：(1)任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保。(2)证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券。(3)资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户的资金和证券的申请、指令予以同意、执行。(4)资产托管机构、证券登记结算机构发现客户资金和证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第14题：

    下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（ ）。
    ①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
    ②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
    ③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
    ④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

    A.①②③
    B.①②④
    C.①②
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考查客户交易结算资金三方存管制度的主要内容，以上都对。

  • 第15题：

    证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。
    ①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
    ②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款
    ③证券公司借用客户资金，30日内还清
    ④法律规定的其他情形

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    除下列情形外，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他情形。

  • 第16题：

    按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。

    A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
    B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
    C.到期未偿还融资融券债务
    D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

    答案：D
    解析：
    证券公司可以在符合一定条件的情况下，对客户交易结算资金或者委托资金、客户担保账户内的证券或者资金等客户进行单方面的处理。动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（3）法律规定的其他情形。

  • 第17题：

    在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第18题：

    客户的交易结算资金、委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有下列（）行为。

    • A、非因客户本身的债务，对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
    • B、除法定情形外，动用客户的交易结算资金、委托资金
    • C、以客户的资产向他人提供融资或者担保
    • D、强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应按规定办理客户交易结算资金（以下简称客户资金）存管手续。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

    • A、客户进行证券的申购
    • B、证券公司弥补亏损
    • C、客户进行证券交易的结算或者客户提款
    • D、客户支付与证券交易有关的佣金

    正确答案:B

  • 第21题：

    多选题
    证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是（）
    A

    客户进行证券的申购

    B

    证券交易的结算

    C

    支付与证券交易有关的佣金、费用或税款

    D

    自营业务需要


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有(    )。I.证券公司未按照规走编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的除外情形包括（　　）。
    A

    客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

    B

    指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同

    C

    客户支付与证券交易有关的佣金、费用

    D

    客户支付与证券交易有关的税款


    正确答案： C,D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得动用客户的交易结算资金或者委托资金：（一）客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款；（二）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款；（三）法律规定的其他情形。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券Ⅳ.聘请、解聘会计事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计事务所未说明理由
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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