单选题建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.证券自营业务内部报告的内容应包括（ ）。A．投资决策执行情况B．自营资产质量C．自营盈亏情况D．风险监控情况

2.证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。A．自营业务账户B．席位情况C．自营业务持股明细D．自营风险监控报告

3.证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中，不包括( )．A．自营业务席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策

4.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（ ）。A．自营业务账户、席位情况B．自营业务交易量C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

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  • 第1题：

    自营业务内部报告的内容应包括（ ）。 A．投资决策执行情况 B．自营资产质量 C．自营盈亏情况 D．风险监控情况


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

  • 第2题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报送内容包括()。

    A.自营业务账户、席位情况

    B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    C.自营风险监控报告

    D.其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD
    见书本188页

  • 第3题：

    证券自营业务信息报告内容包括（ ）。

    A．自营业务账户情况

    B．涉及自营业务规模等方面的重大决策

    C．自营风险监控报告

    D．自营业务席位情况


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    自营业务内部报告的内容应包括（ ）。
    A.投资决策执行情况 B.自营资产质量

    C.自营盈亏情况 D.自营业务账户、席位情况


    答案：A,B,C
    解析：
    【答案详解】ABC。自营业务内部报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自 营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。D选项属于自营业务信息报告的内容之一。

  • 第5题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容有()。

    A:自营业务账户
    B:涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    C:自营风险监控报告
    D:自营业务席位情况

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。报告的内容包括：(1)自营业务账户、席位情况。(2)涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。(3)自营风险监控报告。(4)其他需要报告的事项。

  • 第6题：

    证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（　　）。
    Ⅰ．投资决策执行情况
    Ⅱ．自营资产质量
    Ⅲ．自营盈亏情况
    Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司应根据公司经营管理的特点和业务运作状况，建立完备的自营业务管理制度、投资决策机制，操作流程和风险监控体系，在风险可测、可控、可承受的前提下从事自营业务。证券公司建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

  • 第7题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第8题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括（）。

    • A、自营业务账户、席位情况
    • B、自营业务交易量
    • C、自营风险监控报告
    • D、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    正确答案:B

  • 第10题：

    自营业务内部报告的内容应包括（）。 I.投资决策执行情况 II.自营业务规模 III.自营盈亏情况 IV.风险监控情况

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：
    （1）建立“防火墙”制度。
    （2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
    （3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。
    （4）证券公司应建立独立的实时监控系统。
    （5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。
    （6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。
    （7）建立完备的业绩考核和激励制度。
    （8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。
    （9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第12题：

    单选题
    以下关于自营业务内部控制的说法正确的是（  ）。
    A

    自营业务由自营业务部门统一管理，建立自营账户审批和稽核程序

    B

    自营部门应对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控

    C

    应确保自营部门和会计核算部门对自营浮动盈亏进行恰当的记录和报告

    D

    自营资金来源不属于证券公司应该关注的内容


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（ ）。 A．自营业务账户、席位情况 B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C．自营风险监控报告 D．其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P188。

  • 第14题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（ ）。

    A．自营业务账户、席位情况

    B．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

    C．自营风险监控报告

    D．其他需要报告的事项


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    证券自营业务内部报告的内容包括()。

    A:自营业务账户、席位情况
    B:自营资产质量
    C:自营盈亏情况
    D:风险监控情况

    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务内部报告的内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

  • 第16题：

    证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括()。

    A:自营业务账户
    B:席位情况
    C:自营业务持股明细
    D:自营风险监控报告

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括：①自营业务账户、席位情况；②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；③自营风险监控报告；④其他需要报告的事项。

  • 第17题：

    下列不属于自营业务的内部控制内容的是（ ）。
    A.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制
    B.审计部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告
    C.建立健全自营业务风险监控缺陷的糾正与处理机制
    D.建立完备的业绩考核和激励制度


    答案：B
    解析：
    B选项应为稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核、出具稽核报告。

  • 第18题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 I.自营业务账户、席位情况 II.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 III.自营风险监控报告 IV.其他需要报告的事项

    • A、I、III
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、IV
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第19题：

    建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向（）提供风险监控报告。 Ⅰ.股东大会 Ⅱ.董事会 Ⅲ.实际控制人 Ⅳ.投资决策机构

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅱ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括（）。

    • A、自营业务账户、席位情况
    • B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
    • C、自营风险监控报告
    • D、其他需要报告的事项

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（）。 Ⅰ.自营业务账户、席位情况 Ⅱ.涉及自营业务规模、风险限额的重大决策 Ⅲ.自营风险监控报告 Ⅳ.涉及自营业务资产配置、业务授权的重大决策
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    证券自营业务信息报告包括（　　）。
    A

    建立健全自营业务内部报告制度

    B

    建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督

    C

    明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人

    D

    证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息


    正确答案： B,A
    解析：
    《证券公司证券自营业务指引》第二十七条规定，建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。第二十八条规定，建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。第二十九条规定，明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。

  • 第24题：

    单选题
    建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于（）。 Ⅰ.投资决策执行情况 Ⅱ.自营资产质量 Ⅲ.自营盈亏情况 Ⅳ.风险监控情况
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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