单选题下列属于不合格账户的是（　　）。Ⅰ．证券公司要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的Ⅱ．投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书Ⅲ．利用虚假身份开立的账户Ⅳ．违规使用他人账户A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
下列属于不合格账户的是（　　）。Ⅰ．证券公司要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的Ⅱ．投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书Ⅲ．利用虚假身份开立的账户Ⅳ．违规使用他人账户
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.证券公司为投资者开立账户,应当按照规定对投资者提供的身份信息进行核对。以下说法正确的是:()。A、证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用B、投资者可以使用曾用名开立的账户进行交易C、投资者可以使用网名开立的账户进行交易D、投资者应当使用实名开立的账户进行交易

2.代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有()。A.原证券账户卡的复制和新开立证券账户B.原证券账户卡的复制C.新开立证券账户和证券的交易过户D.新开立证券账户和证券的非交易过户

3.个人开立证券账户委托他人代办的，需提供经公证的委托代理书、代办人的有效身份证明文件。 （ ）

4.证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。 A．资金账户的开立、注销 B．代理开放式基金账户的开立、注销 C．开通非柜面交易委托方式 D．指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

更多“单选题下列属于不合格账户的是（　　）。Ⅰ．证券公司要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的Ⅱ．投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书Ⅲ．利用虚假身份开立的账户Ⅳ．违规使用他人账户A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    个人开立证券账户委托他人代办的，提供经公证的委托代理书和代办人的有效身份证明文件即可。 （ ）


    正确答案：×
    还需要委托人证件。

  • 第2题：

    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。
    ①投资者可以以他人名义开立证券账户
    ②投资者可以使用虚假证件开立证券账户
    ③投资者不得违规使用他人的证券账户
    ④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用?

    A：①②
    B：②③④
    C：③④
    D：①②③④

    答案：C
    解析：
    投资者不得以他人名义开立证券账户，选项①错误。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，选项②错误。

  • 第3题：

    对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当（ ）

    A.督促投资者补齐经公证的授权委托书或能证明其委托代理关系的材料
    B.向相关部门汇报，并直接将投资者账户注销
    C.督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料
    D.要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销

    答案：D
    解析：
    本题考查不合格账户业务的认定与规范。对于违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。

  • 第4题：

    关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（ ）。

    A.投资者可以直接在证券登记结算公司开立资金结算账户
    B.投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易
    C.投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况
    D.通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券账户、结算账户的设立与管理。A选项错误，证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户。
    投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户。证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

  • 第5题：

    下列说法错误的是（）

    • A、投资者在开立信用账户前应在证券公司融资融券风险揭示书上签字留痕
    • B、投资者办理信用账户销户前应当了结融资融券交易，有剩余证券的将其划至普通证券账户
    • C、投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务资格
    • D、投资者更换融资融券交易委托证券公司的，可以直接申请信用证券账户的转托管，而不需要注销其原先的信用证券账户。

    正确答案:D

  • 第6题：

    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。 Ⅰ.开户资料不真实 Ⅱ.自然人账户没有姓名 Ⅲ.违规使用他人身份资料开户 Ⅳ.违规使用他人的证券账户

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定，叙述错误的是（）。

    • A、证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    • B、同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致
    • C、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案
    • D、证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    关于证券账户、结算账户的设立与管理，表述错误的是（  ）。
    A

    投资者可以直接在证券登记结算公司开立结算账户

    B

    投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易

    C

    投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况

    D

    通常由证券公司等开户代理机构代理证券登记结算公司为投资者开立证券账户


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中，正确的有（） Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列属于不合格账户的是（　　）。Ⅰ．证券公司要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的Ⅱ．投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书Ⅲ．利用虚假身份开立的账户Ⅳ．违规使用他人账户
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    不合格账户主要有如下三类情形：①违规以他人名义或利用虚假身份开立的账户、违规使用他人账户或使用以虚假身份开立的账户，证券公司应当要求投资者办理账户注销手续，有证券余额的，应当督促投资者清空证券后予以注销。②代理关系不规范，即投资者委托他人代理开立证券账户，但缺少经公证的授权委托书等能够证明委托代理关系的相关材料，证券公司应当督促投资者补齐经公证的授权委托书能证明其委托代理关系的材料。③账户关键信息不全、不准确或关键凭证缺失，即证券账户名称、有效身份征明文件类型、有效身份证明文件号码三项关键信息不全、不准确，或有效身份证明文件复印件等关键凭证缺失，证券公司应当督促投资者变更证券账户关键信息或补齐账户资料。

  • 第12题：

    单选题
    证券账户存在下列情形中的（），证券公司有权对该证券账户予以注销或限制使用。 Ⅰ.开户资料不真实 Ⅱ.自然人账户没有姓名 Ⅲ.违规使用他人身份资料开户 Ⅳ.违规使用他人的证券账户
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司直接为投资者开立()。

    A:清算账户
    B:银行账户
    C:证券账户
    D:资金结算账户

    答案：D
    解析：
    证券公司直接为投资者开立资金结算账户。证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

  • 第14题：

    个人投资者申请开立基金账户，需提供下列()资料。

    A:本人法定身份证件
    B:委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
    C:在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
    D:开户申请表

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查个人投资者申请开立基金账户需提供的资料：①本人法定身份证件（身份证、军官证、士兵证、武警证、护照等）；②委托他人代为开户的，代办人须携带授权委托书、代办人有效身份证件；③在基金代销银行或证券公司开设的资金账户；④开户申请表。故选ABCD。

  • 第15题：

    根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。
    ①投资者可以以他人名义开立证券账户
    ②投资者可以使用虚假证件开立证券账户
    ③投资者不得违规使用他人的证券账户
    ④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用

    A.①②
    B.②③④
    C.③④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    投资者不得以他人名义开立证券账户，选项①错误。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请。投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，选项②错误。

  • 第16题：

    证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

    • A、资金账户的开立、注销
    • B、代理开放式基金账户的开立、注销
    • C、开通非柜面交易委托方式
    • D、指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是（）

    • A、资金账户
    • B、管理账户
    • C、证券账户
    • D、银行结算账户

    正确答案:A

  • 第18题：

    下列关于证券账户的表述，正确的是（）。

    • A、证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务
    • B、自然人投资者委托他人代办证券账户业务的应当提供经公证的授权委托书
    • C、投资者可将本人证券账户借给好友使用
    • D、证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

    正确答案:B

  • 第19题：

    关于证券账户，下列说法正确的是（　）。

    • A、证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
    • B、证券账户是证券公司为投资者开立的
    • C、证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
    • D、证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    投资者办理鑫存管业务需要在证券公司开立的账户是（）
    A

    资金账户

    B

    管理账户

    C

    证券账户

    D

    银行结算账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列有关证券账户的表述，正确的是（  ）。
    A

    证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

    B

    证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

    C

    投资者可将本人证券账户借给好友使用

    D

    投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立（　　）。
    A

    银行账户

    B

    单独账户

    C

    证券账户

    D

    金融账户


    正确答案： D
    解析：
    《证券法》第一百六十六条第一款规定，投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户。证券登记结算机构应当按照规定以投资者本人的名义为投资者开立证券账户。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

    B

    同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

    C

    证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

    D

    证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用


    正确答案： D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十八条规定，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查。同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致。证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

  • 第24题：

    单选题
    下列有关证券账户的表述，正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

    B

    证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

    C

    投资者可将本人证券账户借给好友使用

    D

    投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请


    正确答案： B
    解析：
    A项，证券公司代理开立证券账户，应当根据证券登记结算机构的业务规则，对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核；B项，证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式；C项，投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

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