单选题下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法,错误的是()。A 发行对象不超过10名B 信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购C 发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院有关部门批准D 证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的,应视为两个发行对象

题目
单选题
下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法,错误的是()。
A

发行对象不超过10名

B

信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购

C

发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院有关部门批准

D

证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的,应视为两个发行对象


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  • 第1题:

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有( )。

    A.特定对象符合股东大会决议规定的条件

    B.发行对象不超过10名

    C.发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准

    D.发行对象不能为自然人


    正确答案:ABC

  • 第2题:

    非公开发行股票的特定对象应符合的规定有( )。

    A.发行对象不能为自然人

    B.发行对象不超过10人

    C.发行对象可以是境外战略投资者的,应当经国务院相关部门实现批准

    D.发行对象符合董事会决议的其他条件


    正确答案:ABC
    D项应是符合证监会要求的其他条件。

  • 第3题:

    上市公司非公开发行股票,发行对象不超过10名,其中控股股东参与认购的不包括在内。(  )



    答案:错
    解析:
    控股股东也应包括在内。

  • 第4题:

    上市公司非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准(  )


    答案:对
    解析:

  • 第5题:

    上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是( )。

    Ⅰ.前10名股东中的自然人

    Ⅱ.信托公司(以信托资产认购)

    Ⅲ.证券投资基金

    Ⅳ.QFII

    A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ

    答案:A
    解析:
    A
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第8条:《管理办法》所称“发行对象不超过10名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。 证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。 信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。

  • 第6题:

    证券投资基金管理公司以其管理的()只以上基金认购的,视为一个发行对象。

    A:5
    B:4
    C:3
    D:2

    答案:D
    解析:
    证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。

  • 第7题:

    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定有()。

    A:特定对象符合股东大会决议规定的条件
    B:发行对象不超过10名
    C:发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准
    D:发行对象不能为自然人

    答案:A,B,C
    解析:
    非公开发行股票的特定对象应当符合的规定:(1)特定对象符合股东大会决议规定的条件;(2)发行对象不超过10名,发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。“发行对象不超过10名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。故D项错误,

  • 第8题:

    上市公司非公开发行股票,下列关于其发行对象的表述正确的有( )。

    A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件,其发行对象不超过10名
    B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
    C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的,视为2个发行对象
    D.信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购

    答案:A,D
    解析:
    发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名;选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的,视为一个发行对象;选项C错误。

  • 第9题:

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是()。

    • A、发行对象为境外战略投资者的,应当经财政部和中国证监会的事先批准
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,24个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的,还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:C,D

  • 第10题:

    单选题
    根据规定,下列各项中,不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是()。
    A

    发行对象不超过10名

    B

    发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准

    C

    发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    D

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,自本次发行结束之日起,12个月后即可转让


    正确答案: C
    解析: 上市公司非公开发行股票,本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得转让。

  • 第11题:

    单选题
    甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是( )
    A

    本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B

    本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C

    本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    D

    投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之曰起3个月内不得转让


    正确答案: B
    解析: (1)选项A:上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。
    (2)选项B:信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。
    (3)选项D://发行对象属于下列情形之一的,认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
    ②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
    ③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第12题:

    单选题
    根据《上市公司非公开发行股票实施细则》,下列投资者中,上市公司非公开发行股票的认购邀请书发送对象应包括(  )。[2019年11月真题]
    A

    4家保险机构投资者

    B

    15家证券投资基金管理公司

    C

    12家证券公司

    D

    2名个人投资者

    E

    7家信托公司


    正确答案: A
    解析:
    《上市公司非公开发行股票实施细则》(2020年修订)第23条第2款规定,认购邀请书发送对象的名单除应当包含董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者、公司前20名股东外,还应当包含符合《证券发行与承销管理办法》规定条件的下列询价对象:①不少于20家证券投资基金管理公司;②不少于10家证券公司;③不少于5家保险机构投资

  • 第13题:

    第 101 题 非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。(  )

    A.正确

    B.错误


    正确答案:√
    本题考查非公开发行股票的发行对象。

  • 第14题:

    上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有( )
    Ⅰ.境内战略投资者
    Ⅱ.已具备2年A股投资经验的个人投资者
    Ⅲ.信托公司的信托产品
    Ⅳ.基金公司的专户产品
    Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

    A:Ⅰ、Ⅲ
    B:Ⅱ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第8条规定,《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过10名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。第9条规定,发行对象属于下列情形之一的,具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定,并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。第10条规定,发行对象属于本细则第9条规定以外的情形的,上市公司应当在取得发行核准批文后,按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份白发行结束之日起12个月内不得转让。1、V两项,符合第9条规定的情形,不属于第10条规定的以竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项,信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购,而不能以其信托产品认购。

  • 第15题:

    上市公司非公开发行股票时,下列不可以作为发行对象的是( )。

    A、前10名股东中的自然人
    B、信托公司(以信托资产认购)
    C、证券投资基金
    D、QFII

    答案:B
    解析:
    B
    B项,上市公司非公开发行股票以信托公司作为发行对象时,其只能以自有资金认购。

  • 第16题:

    市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的有(  )

    A.前10名股东中的自然人股东
    B.信托公司以信托资产认购
    C.证券投资基金
    D.QFII

    答案:A,C,D
    解析:

  • 第17题:

    上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有(  )。[2016年5月真题]
    Ⅰ.境内战略投资者
    Ⅱ.已具备两年A股投资经验的个人投资者
    Ⅲ.信托公司的信托产品
    Ⅳ.基金公司的专户产品
    Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:C
    解析:

  • 第18题:

    非公开发行股票的发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。


    答案:对
    解析:
    本题考查非公开发行股票的发行对象。

  • 第19题:

    甲上市公司拟非公开发行股票,其发行方案的下列内容中,符合证券法律制度规定的是()。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格,不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份,自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案:C
    解析:
    本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票,发行对象不超过10名;选项A表述错误。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购;选项B表述错误。本次发行的股份自发行结束之日起,除特定的发行对象,12个月内不得转让;选项D表述错误。

  • 第20题:

    挂牌公司报送的股票发行融资备案材料中,主办券商和律师应当分别核查挂牌公司()中是否存在私募投资基金管理人和私募投资基金。

    • A、股票认购对象
    • B、前次发行股票认购对象
    • C、挂牌公司现有股东
    • D、前两次发行股票认购对象

    正确答案:A,C

  • 第21题:

    下列有关主板上市公司非公开发行股票的说法,错误的是()。

    • A、发行对象不超过10名
    • B、信托公司作为发行对象的,只能以自有资金认购
    • C、发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院有关部门批准
    • D、证券投资基金管理公司以其管理的两只基金认购的,应视为两个发行对象

    正确答案:D

  • 第22题:

    单选题
    上市公司非公开发行股票,下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有(  )。Ⅰ.境内战略投资者Ⅱ.已具备两年A股投资经验的个人投资者Ⅲ.信托公司的信托产品Ⅳ.基金公司的专户产品Ⅴ.通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: B
    解析:
    《上市公司非公开发行股票实施细则》(2020年修订)第9条规定,《管理办法》所称“发行对象不超过三十五名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过三十五名。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购。第7条规定,上市公司董事会决议提前确定全部发行对象,且属于下列情形之一的,定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日,认购的股份自发行结束之日起十八个月内不得转让:①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;③董事会拟引入的境内外战略投资者。第8条规定,发行对象属于本细则第七条第二款规定以外的情形的,上市公司应当在取得发行核准批文后,按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。Ⅰ、Ⅴ两项,符合第7条规定的情形,不属于第8条规定的以竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项,信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购,而不能以其信托产品认购。

  • 第23题:

    单选题
    上市公司非公开发行股票时,下列可以作为发行对象的是(  )。[2008年真题改编]Ⅰ.前10名股东中的自然人股东Ⅱ.信托公司以信托资产认购Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.QFII
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:
    根据《上市公司证券发行管理办法》(2020年修订)第37条,非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定:①特定对象符合股东大会决议规定的条件;②发行对象不超过35。发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。《上市公司非公开发行股票实施细则》(2020年修订)第9条规定,《管理办法》所称“发行对象不超过三十五名”,是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过三十五名。证券投资基金管理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以上产品认购的,视为一个发行对象。信托公司作为发行对象,只能以自有资金认购