单选题集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。A 1B 2C 3D 4

题目
单选题
集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A

1

B

2

C

3

D

4

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1.集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A．30B．60C．90D．120

2.证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。（ ）

3.下列说法正确的有( )。A．集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合计划资产B．证券公司应当在清算结束后10个工作日内，将清算结果报住所地中国证监会派出机构备案C．至少每2个月一次按照集合资产管理合同约定的方式向委托人提供准确、完整的资产管理报告和资产托管报告D．清算工作开始后，管理人和托管机构应当在扣除管理费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物或货币形式分派给委托人

4.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 ( )

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  • 第1题：

    集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．30 B．60 C．90 D．120


    正确答案：B
    【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P225。

  • 第2题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

    A．1

    B．3

    C．6

    D．9


    正确答案：B
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。故B选项正确。

  • 第3题：

    证券公司应当在每年度结束之日起60个工作日以内，按照相关法规的规定对集合资产管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。( )


    正确答案：√

  • 第4题：

    40 ． 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 ( ) 个交易日内 ， 按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

    A ． 30

    B ． 60

    C ． 90

    D ． 120


    正确答案：B
    40 ． 【答案】 B
    【 解析 】 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所 ， 对每个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之日起 60 个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

  • 第5题：

    集合资产管理计划开始运作后，证券公司、托管银行应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A．1个月

    B．三个月

    C．6个月

    D．9个月


    正确答案：B

  • 第6题：

    证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起()，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

    A:3个月内
    B:6个月内
    C:9个月内
    D:1年以内

    答案：B
    解析：
    证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

  • 第7题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报

    A:3个月
    B:1个月
    C:6个月
    D:2个月

    答案：A
    解析：
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案

  • 第8题：

    集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（ ）个交易日内，按合同约定的方 式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。

    A. 30 B. 60 C. 90 D. 120


    答案：B
    解析：
    。证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所，对每 个集合计划资产的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每年度结束之曰起 60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机 构备案。

  • 第9题：

    在集合资产管理计划中，客户享有的权利是()。

    A:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
    B:按合同约定承担投资风险
    C:保证委托资产来源及用途的合法性
    D:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用

    答案：A
    解析：
    根据《试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有如下权利：(1)除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。(2)根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划。(3)知情的权利。BCD选项属于客户的义务。

  • 第10题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（　）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、9

    正确答案:B

  • 第11题：

    集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

    • A、1
    • B、2
    • C、3
    • D、4

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    集合资产管理计划开始投资运作后。证券公司、托管机构应当至少每（）个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    9


    正确答案： A
    解析： 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告.并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第13题：

    集合资产管理计划终止运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金和证券的形式全部分派给客户，并注销证券过户和资金账户。（ ）


    正确答案：A
    集合资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，集合计划不展期；应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以货币资金和证券的形式全部分派给客户，并注销证券过户和资金账户。

  • 第14题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A、1个月

    B、3个月

    C、6个月

    D、1年


    正确答案：B

  • 第15题：

    集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后，将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以实物形式分派给委托人。（ ）


    正确答案：×

  • 第16题：

    在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担义务的有（ ）。

    A．根据合同约定参与集合资产管理计划

    B．按合同约定承担投资风险

    C．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

    D．按照合同推出集合资产管理计划

    E．按照合同约定支付管理费和托管费


    正确答案：AD

  • 第17题：

    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务有()。

    A:保证委托资产来源及用途的合法性
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用
    D:根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划

    答案：A,B,C
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：(1)按合同约定承担投资风险。(2)保证委托资产来源及用途的合法性。(3)不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。(4)不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额。(5)按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。D选项属于客户的权利。

  • 第18题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有()。

    A:按合同约定承担投资风险
    B:不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
    C:按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
    D:根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

    答案：D
    解析：
    在集合资产管理计划中，客户主要承担的义务包括：①按合同约定承担投资风险；②保证委托资产来源及用途的合法性；③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划；④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额；⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。

  • 第20题：

    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

    A:每一个月
    B:每三个月
    C:每六个月
    D:每一年

    答案：B
    解析：
    集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第21题：

    下列关于资产管理业务客户资产托管的说法中，不正确的是（）。

    • A、资产托管机构应当由专门部门负责资产管理业务的资产托管，并将托管的资产管理业务资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开
    • B、证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管
    • C、定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的选项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理
    • D、集合资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止集合资产管理计划运营的，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的选项费用后，必须将集合资产管理计划资产按照客户拥有份额的比例或者集合资产管理合同的约定，以证券的形式全部分派给客户

    正确答案:D

  • 第22题：

    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。

    • A、基金合同
    • B、集合资产管理合同
    • C、推广代理协议
    • D、计划说明书

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： C
    解析： 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起3个月内，按照集合资产管理合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

  • 第24题：

    单选题
    证券公司从事集合资产管理业务，应当依据法律、行政法规和中国证监会的规定，与客户、资产托管机构签订（），约定客户、证券公司、资产托管机构的权利义务。
    A

    基金合同

    B

    集合资产管理合同

    C

    推广代理协议

    D

    计划说明书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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