单选题客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。A 合规绩效考核B 经纪业务绩效考核C 总经理考核D 专项考核

题目
单选题
客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。
A

合规绩效考核

B

经纪业务绩效考核

C

总经理考核

D

专项考核

相似考题

1.按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围

2.证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有 （ ）。 A．建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度 B．建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度 C．建立健全证券营业部管理制度 D．统一交易系统，加强信息系统安全管理

3.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（ ）作为考核的重要内容。 A．客户交易量 B．被考核人员行为的合规性 C．服务的适当性 D．客户投诉的情况

4.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应直接与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（ ）作为考核的重要内容。
    A.客户交易量
    B.被考核人员行为的合规性
    C.服务的适当性
    D.客户投资的情况


    答案：B,C,D
    解析：
    答案为BCD。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单 与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户 投资的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。

  • 第2题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
    Ⅰ.行为的合规性
    Ⅱ.服务的效率性
    Ⅲ.客户投诉情况
    Ⅳ.服务的适当性

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

  • 第3题：

    营业部参与营销活动管理的人员包括（）

    • A、营业部总经理
    • B、营销总监
    • C、营销服务团队经理
    • D、培训考核专员

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提出意见，并报营业部总经理审批是（）的职责

    • A、团队长
    • B、营销服务团队经理
    • C、营销总监
    • D、培训考核专员

    正确答案:C

  • 第6题：

    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:B

  • 第7题：

    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展；指导营业部对营销人员客户开发、客户服务和产品销售行为进行规范，并提供相应的法律法规、营销技能和专业技能培训支持。

    • A、客户服务部
    • B、营销管理总部
    • C、经纪业务总部
    • D、合规管理总部

    正确答案:B

  • 第8题：

    以下关于经纪人管理的描述正确的是（）

    • A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录
    • B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的
    • C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息
    • D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展；指导营业部对营销人员客户开发、客户服务和产品销售行为进行规范，并提供相应的法律法规、营销技能和专业技能培训支持。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为
    A

    I、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    （）负责建立完善营销人员营销活动管理制度、流程，督导营业部营销活动的开展。
    A

    客户服务部

    B

    营销管理总部

    C

    经纪业务总部

    D

    合规管理总部


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（  ）等作为考核的重要内容。①行为的合规性②服务的效率性③客户投诉情况④服务的适当性
    A

    ①②③

    B

    ①②③④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。
    ①行为的合规性
    ②服务的效率性
    ③客户投诉情况
    ④服务的适当性

    A.①②③
    B.①②③④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    证券公司对证券经纪业务人的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

  • 第14题：

    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。

    • A、从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动
    • B、营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务
    • C、技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
    • D、技术人员可以从事营销业务活动

    正确答案:A,C

  • 第15题：

    根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全绩效考核制度，下列表述中，错误的是（）。 Ⅰ.绩效考核和激励不应仅与客户开户数挂钩 Ⅱ.绩效考核和激励不应仅与客户交易量挂钩 Ⅲ.客户投诉的情况不作为绩效考核的重要内容 Ⅳ.绩效考核内容不包含证券经纪业务人员行为

    • A、I、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、I、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第16题：

    证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励应将（）作为考核的重要内容。

    • A、客户交易量
    • B、被考核人员行为的合规性
    • C、服务的适当性
    • D、客户投诉的情况

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    证券公司对所属营业部经纪业务管理的主要要求有（）。

    • A、建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度
    • B、建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度
    • C、建立健全证券营业部管理制度
    • D、统一交易系统，加强信息系统安全管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。

    • A、合规绩效考核
    • B、经纪业务绩效考核
    • C、总经理考核
    • D、专项考核

    正确答案:A

  • 第19题：

    营业部（）负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制

    • A、培训考核专员
    • B、营销服务经理
    • C、合规专员
    • D、营销总监

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，做到（）。
    A

    从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销业务活动

    B

    营销人员负责经办客户账户及客户资金存管业务

    C

    技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

    D

    技术人员可以从事营销业务活动


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    客户对营销人员的投诉，如涉及到违法违规行为，应作为营销人员所属营业部的风险事故处理，纳入公司对营业部的（）。
    A

    合规绩效考核

    B

    经纪业务绩效考核

    C

    总经理考核

    D

    专项考核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    负责营销人员的绩效考核、对团队经理的晋升或降级提出意见，并报营业部总经理审批是（）的职责
    A

    团队长

    B

    营销服务团队经理

    C

    营销总监

    D

    培训考核专员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    营销代表绩效考核实行执业合规性考核和业绩考核相结合的方式进行。执业合规性实行（）度考核。公司按（）对营销代表的执业合规性及其业绩完成情况进行综合评定。
    A

    月；月

    B

    月；季

    C

    月；年

    D

    季；年


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    营业部（）负责营业部营销代表日常管理过程中的合规控制
    A

    培训考核专员

    B

    营销服务经理

    C

    合规专员

    D

    营销总监


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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