单选题对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告A ①②③B ①②④C ①③④D ①②③④

第1题：

第2题：

第3题：

第4题：

第5题：

第6题：

第7题：

证券公司违规开展资产管理业务的，中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正，并可以采取的监管措施有（）。

• A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
• B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
• C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
• D、法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他监管措施

第8题：

第9题：

第10题：

第11题：

第12题：

第13题：

第14题：

第15题：

第16题：

第17题：

第18题：

第19题：

证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规的，中国证监会及其派出机构可对其实施的处罚有（）。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.责令清理违规业务 Ⅲ.责令暂停新增客户 Ⅳ.责令处分有关人员等监管措施

• A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
• B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
• C、Ⅱ、Ⅳ
• D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

第20题：

第21题：

第22题：

第23题：

第24题：