单选题设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]A 证券业协会B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所D 证券登记结算机构

题目
单选题
设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]
A

证券业协会

B

国务院证券监督管理机构

C

证券交易所

D

证券登记结算机构

相似考题

1.我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。 （ ）

2.对违反经纪业务相关规定的证券公司，主要依据《证券法》和《证券公司监督管理条例》进行处罚。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.根据( )，证券公司可以委托证券经纪人开展证券经纪业务营销活动。A．《证券法》B．《证券发行与承销管理办法》C．《证券公司监督管理条例》D．《证券公司设立子公司试行规定》

4.（ ）对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定A.公司法 B.证券法C. 证券交易所管理办法D. 证券公司监管条例

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  • 第1题：

    首次在法规层面对证券经纪人作出规定的是( )。

    A．《证券法》

    B．《公司法》

    C．《证券公司监督管理条例》

    D．《反洗钱法》


    正确答案：C
    [答案] C
    [解析] 《证券公司监督管理条例》作为贯彻实施修订后的《证券法》、《公司法》的行政法规，首次在法规层面上对证券经纪人作了规定，对证券公司证券经纪业务营销活动的发展意义重大。

  • 第2题：

    证券公司是指按照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的股份有限公司。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。


    答案：对
    解析：
    我国《证券公司监督管理条例》明确规 定证券公司的设立条件与基本程序，对公司大股 东、实际控制人的限制性规定；对公司高管人数与 从业经历的规定，要求公司业务范围与经营能力 相四配；公司变更重要事项需经监管部门批准；成 为公司大股东的批准程序；证券公司合并、分立与 退出市场过程中客户权益的保护；证券公司行政 许可事项审批期限及登记程序等。

  • 第4题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。

  • 第5题：

    2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括（　　）。

    A:要求证券公司的注册资本应当是实缴资本
    B:明确提出了风险管理和内部控制制度
    C:主要股东资格的限制条件
    D:对公司章程的要求

    答案：A,B,C,D
    解析：
    2006年1月1日新修订的《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准等。

  • 第6题：

    《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和（）相适应。

    A.人力资源状况
    B.技术条件
    C.市场风险
    D.政策法规环境

    答案：A
    解析：
    证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。

  • 第7题：

    按照《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与（）相适应。

    • A、财务状况
    • B、内部控制制度
    • C、合规制度
    • D、人力资源状况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备(    )规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。I.《中华人民共和国公司法》Ⅱ.《中华人民共和国证券法》Ⅲ.《证券公司监督管理机构》Ⅳ.《中华人民共和国刑法》
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    I Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列关于证券公司的行为变动中，应当经国务院证券监督管理机构批准的有（　　）。
    A

    减少注册资本

    B

    合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构

    C

    申请破产清算

    D

    在境外设立、收购、参股证券经营机构


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十三条第一款规定，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，合并、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。第十三条第二款规定，证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准。C项，“申请破产清算”和申请破产是两个不同的概念。

  • 第10题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。
    A

    财务状况

    B

    内部控制制度

    C

    合规制度

    D

    专业人员质量


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十二条规定，证券公司设立时，其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应；证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量，对其业务范围进行调整。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券公司的相关说法，正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司合并的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估Ⅱ．证券公司解散的，应当经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ．证券公司破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户，处理未了结的业务Ⅳ．证券公司停业破产的，应当经证券业协会批准
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司合并、分立的，涉及客户权益的重大资产转让应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。证券公司停业、解散或者破产的，应当经国务院证券监督管理机构批准，并按照有关规定安置客户、处理未了结的业务。

  • 第12题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备（　　）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。[2017年4月真题]Ⅰ．《公司法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《证券公司监督管理条例》Ⅳ．《证券公司治理准则》
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第13题：

    关于证券公司的说法错误的是（ ）。

    A．在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准

    B．证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者

    C．证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司

    D．美国对证券公司的通俗称谓是商人银行


    正确答案：D
    D
    本题考查证券公司。证券公司在美国的通俗称谓是投资银行，英国则称商人银行。

  • 第14题：

    证券公司应提取一般风险准备金的规定来自（ ）。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券公司监督管理条例》 D．《证券公司风险处置条例》


    正确答案：C
    公司应提取一般风险准备金的规定是《证券公司监督管理条例》中有关业务规则与风险控制的相关规定。

  • 第15题：

    证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。

    A:设立全资子公司
    B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司
    D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

    答案：A,D
    解析：
    证券公司申请设立子公司有两种形式：一是设立全资子公司。二是与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立于公司；其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件。

  • 第16题：

    《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件、组织机构等。()


    答案：对
    解析：
    《证券公司监督管理条例》的主要内容包括证券公司的设立与变更、组织机构、业务规则与风险控制、客户资产的保护、监管措施等。其中，在证券公司的设立与变更中，明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

  • 第17题：

    我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证 券监督管理机构批准。 （ ）


    答案：对
    解析：
    我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。 其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须 经证券监督管理机构批准。

  • 第18题：

    证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
    Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
    Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    略。

  • 第19题：

    根据（）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券法》
    • C、《证券公司监督管理办法》
    • D、《公司法》

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]
    A

    证券业协会

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第21题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项表述正确的有（）
    A

    设立证券公司应当经国务院证券监督管理机构批准

    B

    证券公司均为股份有限公司

    C

    证券公司变更公司章程的重要条款必须经国务院证券监督管理机构批准

    D

    证券公司经国务院证券监督管理机构批准可以为客户买卖证券提供融资融券服务，但是不得为其股东或者股东的关联人提供融资


    正确答案： A,D
    解析： 选项B：证券公司是指依照《公司法》和《证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司，即证券公司可以是有限责任公司。

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》，实际控制证券公司超过（　　）以上股权的，须经中国证券监督管理委员会批准。[2014年真题]
    A

    3%

    B

    5%

    C

    8%

    D

    10%


    正确答案： B
    解析：
    为了防止不良单位或者个人入股证券公司并滥用其股东权利，损害证券公司及其客户的利益，《证券公司监督管理条例》规定，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，要经证监会批准。

  • 第23题：

    单选题
    根据（　　）的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。[2015年11月真题]
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券法》

    C

    《证券公司监督管理办法》

    D

    《公司法》


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体，并承担相应的清算交收责任；证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。

  • 第24题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，单位或个人以持有证券公司股东股权的方式，实际控制证券公司（　　）股权时，应当事先告知证券公司，并由证券公司报证监会批准。
    A

    30%

    B

    15%

    C

    10%

    D

    5%


    正确答案： C
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第十四条第一款规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准：（一）认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%；（二）以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。

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