单选题根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构A Ⅲ、ⅣB I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC I、ⅡD I、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构
A

Ⅲ、Ⅳ

B

I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

I、Ⅱ

D

I、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以(　　)的罚款。”A、3万元以下B、3万元以上l0万元以下C、10万元以上D、1万元以上5万元以下

2.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员,故意提供虚假资料,隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录,诱骗投资者买卖证券的,撤销证券从业资格,并处以三万元以上十万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。()此题为判断题(对，错)。

3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为有（ ）。A．违反有关信息披露规则，私自泄漏基金的证券买卖信息B．利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

4.根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以( )的罚款。A．30万元以上B．15万元以上C．3万元以上5万元以下D．3万元以上10万元以下

更多“根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》规定：“对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款。” A．3万元以下 B．3万元以上10万元以下 C．10万元以上 D．1万元以上5万元以下


    正确答案：B
    考点：掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第一节，P325。

  • 第2题：

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（ ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

    A.3万元以上10万元以下
    B.10万元以上60万元以下
    C.3万元以上60万元以下
    D.30万元以上300万元以下

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第二百条规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

  • 第3题：

    证券业从业人员不得从事（ ）。
    Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
    Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
    Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
    Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券

    A：Ⅰ.Ⅱ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券业从业人员不得从事以下活动：（1）从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动。（2）利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场。（3）编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场。（4）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。（5）从事与其履行职责有利益冲突的业务。（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。（7）买卖法律明文禁止买卖的证券。（8）利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益。（9）违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺。（10）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录。（11）中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。

  • 第4题：

    《证券法》规定，证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述资料的保存期限不得少于（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:D

  • 第5题：

    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    证券业从业人员的禁止行为包括（）。 I.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益 IV.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:A

  • 第7题：

    判断题
    证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，上述资料的保存期限不得少于10年。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪？（）
    A

    故意提供虚假信息

    B

    变造交易记录

    C

    销毁交易记录

    D

    伪造交易记录


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    （  ）的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。Ⅰ.证券交易所Ⅱ.证券公司Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.证券服务机构
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供（　　），诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。
    A

    虚假交易记录

    B

    虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录

    C

    错误的市场信息

    D

    虚假、伪造、变造信息


    正确答案： A
    解析：
    《刑法》第一百八十一条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

  • 第11题：

    单选题
    根据《刑法》的规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供（　　），诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的构成编造并传播证券、期货交易虚假信息罪。
    A

    虚假交易记录

    B

    虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录

    C

    错误的市场信息

    D

    虚假、伪造、变造信息


    正确答案： A
    解析：
    《刑法》第一百八十一条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

  • 第12题：

    单选题
    按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或工作人员，（  ），并处以3万元以上（  ）万元以下的罚款。
    A

    给予警告；20

    B

    撤销证券从业资格；10

    C

    责令改正；20

    D

    给予警告；10


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，并且以上资料的保存期限不得少于()。

    A:5年
    B:30年
    C:20年
    D:10年

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，并且以上资料的保存期限不得少于20年。

  • 第14题：

    按照《证券法》第二百条规定，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，（ ），并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。

    A.给予警告；20
    B.撤销证券从业资格；10
    C.责令改正；20
    D.给予警告；10

    答案：B
    解析：
    故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约的从业人员或者工作人员，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第15题：

    对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，处( )的罚款。

    A、2万元以上8万元以下
    B、3万元以上8万元以下
    C、2万元以上10万元以下
    D、3万元以上10万元以下

    答案：D
    解析：
    《证券法》第200条规定。证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

  • 第16题：

    按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）交易记录。

    • A、毁损
    • B、隐匿
    • C、伪造
    • D、篡改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    我国《证券法》规定："对涉及证券交易的相关工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（）的罚款。"

    • A、3万元以下
    • B、3万元以上10万元以下
    • C、10万元以上
    • D、1万元以上5万元以下

    正确答案:B

  • 第19题：

    多选题
    根据《中华人民共和国刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列（）情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪。
    A

    变造交易记录

    B

    提供虚假信息

    C

    伪造交易记录

    D

    销毁交易记录


    正确答案： D,A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    根据《中华人民共和国证券法》，（）的从业人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款。 Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.证券登记结算机构 Ⅳ.证券服务机构
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    根据《刑法修正案》，期货公司的从业人员存在下列哪些情形可能会构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪？（　　）[2014年9月真题]
    A

    故意提供虚假信息

    B

    变造交易记录

    C

    销毁交易记录

    D

    伪造交易记录


    正确答案： D,A
    解析：
    《刑法修正案》第五条第二款规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处一万元以上十万元以下罚金；情节特别恶劣的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处二万元以上二十万元以下罚金。

  • 第22题：

    单选题
    证券业从业人员不得从事（）。 Ⅰ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录 Ⅱ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场 Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务 Ⅳ.买卖法律明文禁止买卖的证券
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得；并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： （1）非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
    （2）未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
    （3）违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款。
    （4）法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；
    （5）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资科、隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录，诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格，井处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。

  • 第24题：

    单选题
    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（  ）的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
    A

    3万元以上10万元以下

    B

    10万元以上60万元以下

    C

    3万元以上60万元以下

    D

    30万元以上300万元以下


    正确答案： B
    解析：

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