单选题营销人员除为客户提供公司统一发布的资讯信息和研究报告外（）向客户私自发表个人投资观点。A 避免B 谨慎C 严禁D 允许

题目
单选题
营销人员除为客户提供公司统一发布的资讯信息和研究报告外（）向客户私自发表个人投资观点。
A

避免

B

谨慎

C

严禁

D

允许

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1.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺

2.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

3.对证券投资顾问服务人员的要求有（ ）。 A．向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B．禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C．依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D．应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

4.证券投资咨询机构的收入方式主要有（ ）。 A．向基金等机构客户提供证券研究报告 B．向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告 C．向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告 D．与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户(除基金外的客户)发送证券研究报告

更多“营销人员除为客户提供公司统一发布的资讯信息和研究报告外（）向客户私自发表个人投资观点。”相关问题

  • 第1题：

    投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

    A.除客户以外的第三方建议
    B.证券研究报告的发布人、发布日期
    C.投资收益的保证情况
    D.证券研究报告的发布机构

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期，这是投资顾问的职责之一。

  • 第2题：

    证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（ ）。
    ①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
    ②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
    ③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
    ④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    第④属于证券分析师执业行为准则，证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示。

  • 第3题：

    在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。
    Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整
    Ⅱ.制作与发布研究报告的计划
    Ⅲ.证券研究报告是否要发布
    Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    略

  • 第4题：

    证券投资咨询机构的收入方式主要有（）。

    • A、向基金等机构客户提供证券研究报告
    • B、向其他证券投资咨询机构提供证券研究报告
    • C、向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告
    • D、与证券公司签订协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户）发送证券研究报告

    正确答案:A,C,D

  • 第5题：

    证券经纪人从事的活动不包括（）。

    • A、客户账户开户及客户资金存管
    • B、向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    • C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    • D、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    正确答案:A

  • 第6题：

    营销人员除为客户提供公司统一发布的资讯信息和研究报告外（）向客户私自发表个人投资观点。

    • A、避免
    • B、谨慎
    • C、严禁
    • D、允许

    正确答案:C

  • 第7题：

    下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    研究开发中心的职责（）。
    A

    负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布

    B

    为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持

    C

    对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务

    D

    负责公司总部金融资讯产品的统一采购


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪业务营销人员不得（  ）。Ⅰ．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ．在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅳ．向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    营销人员除为客户提供公司统一发布的资讯信息和研究报告外（）向客户私自发表个人投资观点。
    A

    避免

    B

    谨慎

    C

    严禁

    D

    允许


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（  ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列属于证券投资咨询机构主要收人实现方式的有（ ）。

    A.向基金等机构客户提供证券研究报告
    B.向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证券研究报告，收取销售收入
    C.向证券公司的经纪客户发送证券研究报告
    D.通过零售渠道向个人客户发送研究报告


    答案：A,B,C
    解析：
    在证券研究领域已经确立一定市场 地位的证券投资咨询机构，主要有三种收入实现 方式：（1)向基金等机构客户提供证券研究报告；
    (2)向基金之外的保险、私募等机构投资者销售证 券研究报告，收取销售收人；（3)与证券公司签订 协议，向证券公司的经纪客户（除基金外的客户） 发送证券研究报告，由证券公司统一向证券投资 咨询机构支付费用。

  • 第14题：

    以下证券经纪业务活动不符合规定的是（ ）。
    Ⅰ．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告
    Ⅱ．私下向客户建议买人某证券
    Ⅲ．私下承诺客户投资保收益
    Ⅳ．私下向客户承诺赔偿投资损失

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：A
    解析：
    证券公司在从事证券经纪业务过程中禁止以下行为：①挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；②侵占、损害客户的合法权益；③未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；④以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；⑤为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑥在
    批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券等。

  • 第15题：

    根据公司证券经纪人制度中有关资讯服务的规定，证券经纪人提供的统一资讯服务不包括 （）

    • A、公司提供的研究报告
    • B、公司统一提供的与证券投资有关信息
    • C、公司统一采购的其他资讯供应商的证券投资资讯
    • D、公司授权证券经纪人提供的个性化资讯服务

    正确答案:D

  • 第16题：

    研究开发中心的职责（）。

    • A、负责关于宏观经济、行业、公司、投资策略、金融创新等领域的研究报告和研究产品的制作和发布
    • B、为公司经纪业务、投资银行业务、投资业务、资产管理业务、风险控制业务、分支机构、营业部和相关职能部门等提供研究支持
    • C、对大客户或高端客户提供专业化的研究销售服务
    • D、负责公司总部金融资讯产品的统一采购

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    证券研究报告的功能是（）。

    • A、向客户提供证券估值意见
    • B、证券公司维护客户的手段
    • C、向客户提供投资评级等投资分析意见
    • D、帮助客户实现账户增值的手段

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    （）建立完善统一的证券资讯和咨询信息的后台支持系统，协助营业部向营销代表传递公司统一的证券资讯和咨询信息。

    • A、营销管理总部
    • B、客户服务总部
    • C、计划财务总部
    • D、登记结算部

    正确答案:B

  • 第19题：

    建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。

    • A、证券经纪人业务支持系统
    • B、营销管理系统
    • C、客户交易行为的分析监控系统
    • D、统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    证券经纪人从事的活动不包括(    )。
    A

    客户账户开户及客户资金存管

    B

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    C

    向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    D

    向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（　　）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十五条，证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

  • 第22题：

    单选题
    建立（），能够提供证券公司统一的证券资讯和咨询信息，建立证券公司、证券经纪人与客户三者之间信息传递和反馈的有效渠道。
    A

    证券经纪人业务支持系统

    B

    营销管理系统

    C

    客户交易行为的分析监控系统

    D

    统一的证券资讯及咨询信息的后台支持系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    （）建立完善统一的证券资讯和咨询信息的后台支持系统，协助营业部向营销代表传递公司统一的证券资讯和咨询信息。
    A

    营销管理总部

    B

    客户服务总部

    C

    计划财务总部

    D

    登记结算部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    以下证券经纪业务活动不符合规定的是（  ）。Ⅰ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告Ⅱ.私下向客户建议买入某证券Ⅲ.私下承诺客户投资保收益Ⅳ.私下向客户承诺赔偿投资损失
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： C
    解析：

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