单选题证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（  ）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法错误的是( )。A．证券经纪人在接触客户时，应当向客户出示有关执业证书，并明示自己与所属证券公司之间的关系，明确自身授权的业务范围B．从业人员不得接受客户的全权委托，代理客户操作账户C．证券经纪业务营销人员可以向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息D．证券经纪业务营销人员可以与客户约定分享投资收益，但不得对客户投资的收益或赔偿客户的投资损失作出承诺

2.中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（ ）。 A．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议 B．代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字 C．在执业过程中索取或收受客户款项和财物 D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

3.证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分 或者全部活动（ ）。 A．向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况 B．向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、中国证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定 C．向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 D．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

4.证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。 A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 B．证券投资顾问服务的内容和方式 C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担 D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
更多“单选题证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（ ）。Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（ ）。

    A．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

    B．证券投资顾闯服务的内容和方式

    C．投资决策由客户作出，投资风险由客户承担

    D．证券投资顾问不得代客户作出投资决策


    正确答案：ABCD
    熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P112～113。

  • 第2题：

    以下不属于中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行>》规定的禁止性行为的是()。

    A:执业过程中索取或收受客户款项和财物
    B:向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    C:代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
    D:采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范（试行）》规定了以下五项禁止性行为：(1)以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。(2)代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。(3)在执业过程中索取或收受客户款项和财物。(4)向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。(5)违背职业道德的其他行为。

  • 第3题：

    证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
    A、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
    B、向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
    C、向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    D、向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


    答案：B
    解析：
    证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

  • 第4题：

    在执业过程中，向客户提供非由所代理的证券公司统一提供的资料和信息不一定是禁止行为。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应该符合的要求有（　　）。Ⅰ．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息Ⅱ．向客户充分提示证券投资的风险Ⅲ．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况Ⅳ．要求客户无论在任何情况下都应坚持从事证券投资活动
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》第十五条，证券经纪业务营销人员在所服务证券公司的授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：①清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，增强风险意识；②如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息，不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容；③向客户充分提示证券投资的风险，提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动。

  • 第8题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得有（）行为。 Ⅰ.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物 Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险 Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：
    （1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
    （2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
    （3）在执业过程中索取或收受客户的款项和财物。
    （4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
    （5）违背职业道德的其他行为。

  • 第9题：

    单选题
    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。
    A

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    B

    向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息

    C

    向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

    D

    向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定


    正确答案： D
    解析： 证券经纪人除不得有《证券经纪人管理暂行规定》 第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为： （1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与 客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在 相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执 业过程中索取或收受客户款项和财务。（4）向客 户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及 与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介 材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行 为。

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（　　）。[2016年5月真题]
    A

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金获取等业务流程

    B

    向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

    C

    向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况

    D

    向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息


    正确答案： C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况；②向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；③向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定；④向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；⑥法律、行政法规和证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第12题：

    单选题
    证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则（  ）。Ⅰ.证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料Ⅲ.不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议Ⅳ.证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

    A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    C:证券经纪人是证券公司的正式员工
    D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

    答案：C
    解析：
    证券经纪人不是证券公司的正式员工。

  • 第14题：

    证券经纪业务营销人员不得（ ）。
    ①以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
    ②代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字
    ③在执业过程中索取或收受客户款项和财物
    ④向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①③④

    答案：A
    解析：
    《中国证券业协会证券经纪人执业规范（试行）》规定，证券经纪人应在《证券经纪人管理暂行规定》第十一条规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有《证券经纪人管理暂行规定》第十三条禁止的行为外，也不得有以下行为：（1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。（2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。（3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。（4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（5）违背职业道德的其他行为。

  • 第15题：

    证券经纪人在执业过程中，不得从事的活动是（ ）。

    A.向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定
    B.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
    C.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
    D.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    答案：C
    解析：
    《证券经纪人管理暂行规定》规定，证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，从事下列部分或者全部活动：（1）向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况。（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程。（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定。（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息。（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。

  • 第16题：

    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息有（）。 Ⅰ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码 Ⅱ.证券投资顾问服务的内容和方式 Ⅲ.投资决策由客户做出，投资风险由客户承担 Ⅳ.证券投资顾问不得代客户做出投资决策

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第18题：

    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。 I.在执业过程中索取或收受客户款项和财物 II.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字 III.向客户充分提示证券投资的风险 IV.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告

    • A、I、II、III、IV
    • B、I、II、IV
    • C、I、III、IV
    • D、I、II、III

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    证券经纪人在执业过程中，不得有(    )行为。 I.在执业过程中索取或收受客户的款项和财物Ⅱ.代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ.向客户充分提示证券投资的风险Ⅳ.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    判断题
    证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权，向客户传递所有的研究报告及与证券投资有关的信息。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    证券经纪人从事的活动不包括(    )。
    A

    客户账户开户及客户资金存管

    B

    向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

    C

    向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

    D

    向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资相关的信息


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪业务营销人员不得（  ）。Ⅰ．以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议Ⅱ．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字Ⅲ．在执业过程中索取或收受客户款项和财物Ⅳ．向客户提供由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    证券经纪人在执业过程中，不得有的行为包括（）。
    A

    在执业过程中索取或收受客户款项和财物

    B

    代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字

    C

    向客户充分提示证券投资的风险

    D

    向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告


    正确答案： C,B
    解析： 证券经纪人应在规定和所服务证券公司授权的范围内执业，除不得有禁止的行为外，也不得有以下行为：
    （1）以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议。
    （2）代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字。
    （3）在执业过程中索取或收受客户款项和财物。
    （4）向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息。
    （5）违背职业道德的其他行为。

相关内容