单选题证券公司从事证券自营业务时，（ ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A ①②③④B ①②③C ①③④D ①②④

题目
单选题
证券公司从事证券自营业务时，（  ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
A

①②③④

B

①②③

C

①③④

D

①②④

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1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（ ）。A．内幕交易B．专设自营账户C．操纵市场D．假借他人名义进行自营业务

2.( )属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．证券公司研究中心提出对证券市场产生了一定影响的方案C．证券公司假借他人名义或者以个人名义进行自营业务D．证券公司在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量

3.证券公司的自营业务必须以自己的名义进厅，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

4.证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行；自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金；证券公司不得将其自营账户借给他人使用。（ ）

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  • 第1题：

    根据《证券法》的有关规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，将被追究刑事责任。（ ）


    正确答案：×
    B。《证券法》规定，证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

  • 第2题：

    证券业务的禁止行为包括（）。

    A．欺诈客户

    B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C．将自营账户借给他人使用

    D．将自营业务与代理业务混合操作

    E．委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。

    A、 用以自己名义开设的账户进行交易

    B、 委托其他证券公司代为买卖证券

    C、 假借他人名义进行自营业务

    D、 将自营业务与代理业务混合操作


    正确答案：A

  • 第4题：

    下列属于证券公司自营业务禁止行为的有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务的禁止行为包括：①内幕交易；②操纵市场；③其他禁止的行为，包括C、D项。

  • 第5题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第6题：

    证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
    ①内幕交易
    ②操纵市场
    ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
    ④违反规定委托他人代为买卖证券

    A.①②③④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券自营业务的禁止性行为。1．禁止内幕交易
    2．禁止操纵市场
    3．其他禁止的行为
    其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第7题：

    以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第8题：

    证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


    正确答案:正确

  • 第9题：

    证券公司从事证券自营业务可以（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券
    A

    Ⅰ.Ⅳ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券自营业务其他禁止的行为所述内容。

  • 第11题：

    单选题
    下列选项中，属于《证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（　）。
    A

    将自营账户借给他人使用

    B

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    C

    内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

    D

    假借他人名义或者个人名义进行自营业务


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。
    A

    内幕交易

    B

    专设自营账户

    C

    操纵市场

    D

    假借他人名义进行自营业务


    正确答案： A
    解析： 专设自营账户是证券自营业务中合规的操作。

  • 第13题：

    证券公司从事证券自营业务可以（ ）。 A．内幕交易 B．专设自营账户 C．操纵市场 D．假借他人名义进行自营业务


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节， P189～191。

  • 第14题：

    证券业务的禁止行为包括()。

    A、欺诈客户

    B、假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C、将自营账户借给他人使用

    D、将自营业务与代理业务混合操作

    E、委托其他证券公司代为买卖证券


    正确答案：ABCDE

  • 第15题：

    证券业务的禁止行为包括（ ）。

    A．用自营账户买卖证券

    B．假借他人名义或以个人名义进行自营业务

    C．将自营账户借给他人使用

    D．将自营业务与代理业务混合操作


    正确答案：BCD
    A是自营账户的合法交易，在这里扰乱考生判断力。

  • 第16题：

    证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括（ ）。
    A.将自营账户借给他人使用 B.操纵市场 C.将自营业务与代理业务混合操作 D.内幕交易


    答案：A,B,C,D
    解析：
    为了加强管理，《证券法》明确规定了禁止的交易行为，主要包括： ①禁止内幕交易；②禁止操纵市场；③其他禁止的行为，包括将自营账户借给他人使用，将自 营业务与代理业务混合操作以及法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第17题：

    《证券法》明确规定的禁止的交易行为有()。

    A:内幕交易
    B:操纵市场
    C:假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
    D:将自营业务与代理业务混合操作

    答案：A,B,C,D
    解析：
    禁止的交易行为有：内幕交易；操纵市场；假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

  • 第18题：

    下列选项中，属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。

    A.将自营账户借给他人使用
    B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
    C.内幕信息的知情人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券
    D.假借他人名义或者个人名义进行自营业务

    答案：B
    解析：
    操纵市场行为包括：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。

  • 第19题：

    下列不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

    • A、内幕交易
    • B、专设自营账户
    • C、操纵市场
    • D、假借他人名义进行自营业务

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券自营业务禁止的行为包括（）。 Ⅰ.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 Ⅱ.将代理业务与自营业务混合操作 Ⅲ.将自营账户借给他人使用 Ⅳ.以违反规定委托他人代为买卖证券

    • A、Ⅰ.Ⅳ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    下列有关证券公司从事证券自营业务限制性规定的说法中，错误的是（　　）。
    A

    证券公司的自营业务可以以自己的名义进行

    B

    不得假借他人名义或者以个人名义进行

    C

    证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金

    D

    证券公司不得将其自营账户借给他人使用


    正确答案： B
    解析：
    《证券法》第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
    A

    证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

    B

    假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    C

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

    D

    专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为


    正确答案： C
    解析： 证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

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