单选题关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。A 自营部门的专业人员离岗后的3个月内B 受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内C 投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内D 投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

题目
单选题
关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
A

自营部门的专业人员离岗后的3个月内

B

受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内

C

投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内

D

投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

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1.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。（ ）

2.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位( )内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A.3个月B.9个月C.6个月D.12个月

3.证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。 （ ）

4.证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位( )个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。A．3B．6C．12D．18

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  • 第1题：

    2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是一项完全新立的证券投资咨询行业的法规文件。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司的自营、受托管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位()个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    A:3
    B:6
    C:12
    D:18

    答案：B
    解析：
    题干所述的内容是关于专业人员在离职以后从事证券投资咨询业务在从业时间间隔上的限制性规定。

  • 第3题：

    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面
    向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    A.2
    B.3
    C.12
    D.6

    答案：D
    解析：
    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6 个月内不得从
    事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

  • 第4题：

    关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。

    • A、自营部门的专业人员离岗后的3个月内
    • B、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内
    • C、投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内
    • D、投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内

    正确答案:C

  • 第5题：

    证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    • A、3个月
    • B、6个月
    • C、12个月
    • D、18个月

    正确答案:B

  • 第6题：

    证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。

    • A、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
    • B、面向公众进行投资咨询业务
    • C、在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
    • D、为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

    正确答案:A

  • 第7题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

    • A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    （）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。

    • A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    正确答案:D

  • 第9题：

    下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

    • A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格
    • B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务
    • C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
    • D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

    正确答案:A

  • 第10题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    单选题
    证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
    A

    2

    B

    3

    C

    12

    D

    6


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（）。
    A

    自营部门的专业人员离岗后的3个月内

    B

    受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的3个月内

    C

    投资银行部门的专业人员离岗后的6个月内

    D

    投资银行部门的专业人员离岗后的8个月内


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ()对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。

    A:《发布证券研究报告暂行规定》
    B:《证券投资顾问业务暂行规定》
    C:《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    D:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

    答案：A
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。证券公司和证券投资咨询机构应当按照规定，完善合规管理制度和机制，切实规范发布证券研究报告行为。

  • 第14题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的有()。

    A:民事责任
    B:披露（备案）原则
    C:资格原则
    D:隔离制度

    答案：A,D
    解析：
    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

  • 第15题：

    下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第16题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》的特点是保障权益与规范业务相结合，即设置了对投资者的保护机制以及对咨询机构与咨询人员、相关媒体的规范机制。（）


    正确答案:错误

  • 第17题：

    根据证券投资咨询业务行为的有关规定，对于证券分析师面向公众开展的证券投资咨询业务的信息引用，要求（）。

    • A、内容完整
    • B、内容详实
    • C、已经公开披露
    • D、经过实地考察验证

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    • A、1
    • B、3
    • C、6
    • D、12

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员，在离开原岗位（）内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

    • A、3个月
    • B、9个月
    • C、6个月
    • D、12个月

    正确答案:C

  • 第21题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若于问题的通知》的核心内容是（）。

    • A、执业资格
    • B、执业诚信
    • C、执业回避
    • D、执业披露

    正确答案:C,D

  • 第22题：

    证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时，不能以非公开信息为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    单选题
    自营、投资银行、受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后（  ）月内不得从事面向公众开展证券投资咨询业务。
    A

    六

    B

    三

    C

    四

    D

    二


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    关于不得从事面向公众开展证券投资咨询业务的情形，以下表述正确的是（　　）。[2016年7月真题]
    A

    自营部门的专业人员离岗后的三个月内

    B

    投资银行部门的专业人员离岗后的八个月内

    C

    受托投资管理等业务部门的专业人员离岗后的二个月内

    D

    财务顾问部门的专业人员在离岗后六个月内


    正确答案： B
    解析：
    根据《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》第三条，证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的六个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

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