证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估,并划分风险等级,确定适合购买的客户类型和范围
禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品
证券公司可以代销在境内发行,并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品,法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外
委托人明确约定购买人范围的,为委托人利益,证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
第1题:
第2题:
第3题:
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()
第4题:
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
第5题:
金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。
第6题:
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第7题:
金融产品托管人
监管部门
中介机构
金融产品发行人
第8题:
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第9题:
在基金产品方面,基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖
直销方式仅销售一家基金公司的产品
基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托,通过营业网点.电话.网络等渠道为投资人办理基金份额认购.申购和赎回以及相应资金收付业务
代销机构往往仅销售一家基金公司的产品
第10题:
发行需经中国证监会批准
属于金融债券
不包括可转换债券
只允许已上市的证券公司发行
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第12题:
委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的,可以向其主动推介,但应由客户签字确认
应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好
应当了解客户的身份、财产和收入状况
第13题:
第14题:
第15题:
证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。
第16题:
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,代销金融产品,是指接受()的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
第17题:
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司应当在下述()阶段对委托人进行资格审查。
第18题:
金融产品购买人
中介机构
金融产品发行人
监管部门
第19题:
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第20题:
证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议
证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人
证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券
证券的代销、包销期限最长不得超过90日
第21题:
证券公司向客户推介金融产品,应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况,评估其购买金融产品的适当性
证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的,可以向客户推介
客户主动要求购买金融产品的,证券公司应当将判断结论书面告知客户,提示其审慎决策,并由客户签字确认
委托人明确约定购买人范围的,证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品
第22题:
接受代销金融产品的委托后
接受代销金融产品的委托前
向客户推荐金融产品
为客户提供产品咨询服务
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ