单选题以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。[2016年10月真题]A 证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围B 禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品C 证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外D 委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

题目
单选题
以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。[2016年10月真题]
A

证券公司应当对所代销金融产品的风险状况进行评估，并划分风险等级，确定适合购买的客户类型和范围

B

禁止证券公司分支机构擅自代销金融产品

C

证券公司可以代销在境内发行，并经国家有关部门或者其授权机构批准或者备案的各类金融产品，法律、行政法规和国家有关部门禁止代销的除外

D

委托人明确约定购买人范围的，为委托人利益，证券公司可以超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

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1.证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。A.向客户推荐金融产品 B.接受代销金融产品的委托前 C.接受代销金融产品的委托后 D.为客户提供产品咨询服务

3.下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。 ①证券公司对金融产品承担担保责任 ②因金融产品设计产生的责任由委托人承担 ③因金融产品委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担 ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工A.①③ B.②③④ C.①②④ D.①③④

4.下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。 ①避免利益冲突 ②分散管理 ③集中统一管理 ④利益最大化A.①③ B.①② C.②③④ D.①③④

更多“以下关于证券公司代销金融产品的说法，错误的是（　　）。[2016年10月真题]”相关问题

  • 第1题：

    下面关于证券公司代销金融产品的基本原则说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.避免利益冲突
    Ⅱ.分散管理
    Ⅲ.集中统一管理
    Ⅳ.利益最大化

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券公司代销金融产品的基本原则。

  • 第2题：

    根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（ ）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

    A.金融产品发行人
    B.金融产品托管人
    C.中介机构
    D.监管部门

    答案：A
    解析：
    《证券公司代销金融产品管理规定》所称代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

  • 第3题：

    《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）

    • A、由营业部负责代销产品资质审核
    • B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理
    • C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握
    • D、代销产品宣传中可以承诺收益

    正确答案:B

  • 第4题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。

    • A、接受代销金融产品的委托后
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、向客户推荐金融产品
    • D、为客户提供产品咨询服务

    正确答案:B

  • 第5题：

    金融产品指的是代销机构代销的各基金公司或专户产品、证券公司集合资产管理计划、中证资本以及银行理财产品等。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。

    • A、中国证券业协会
    • B、证券交易所
    • C、证券公司住所地证监会派出机构
    • D、中国证券监督管理委员会总部

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受（　　）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。[2017年9月真题]
    A

    金融产品托管人

    B

    监管部门

    C

    中介机构

    D

    金融产品发行人


    正确答案： C
    解析：
    代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。

  • 第8题：

    单选题
    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（  ）。Ⅰ．证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ．因金融产品设计产生的责任由委托人承担Ⅲ．明确证券公司与委托人的权利义务Ⅳ．双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    以下关于基金销售方式的说法中，哪一项说法是错误的？（）。
    A

    在基金产品方面，基金直销是指通过基金公司或基金公司网站进行基金买卖

    B

    直销方式仅销售一家基金公司的产品

    C

    基金代销是指拥有代销资格的银行或证券公司等金融机构接受基金管理人的委托，通过营业网点.电话.网络等渠道为投资人办理基金份额认购.申购和赎回以及相应资金收付业务

    D

    代销机构往往仅销售一家基金公司的产品


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下关于我国证券公司债券的说法，错误的是（　　）。[2014年9月真题]
    A

    发行需经中国证监会批准

    B

    属于金融债券

    C

    不包括可转换债券

    D

    只允许已上市的证券公司发行


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司债券管理暂行办法》，证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。证券公司发行债券必须符合本办法规定的条件，并报经中国证监会批准。未经批准不得擅自发行或变相发行债券。证券公司债券是金融证券的一种。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，代销的金融产品具有（　　）特征的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配情况，并要求客户签字确认。[2018年5月真题]Ⅰ．流动性较低的Ⅱ．透明度较低的Ⅲ．不易理解的Ⅳ．损失可能超过购买支出的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十三条，代销的金融产品流动性较低、透明度较低、损失可能超过购买支出或者不易理解的，证券公司应当以简明、易懂的文字，向客户作出有针对性的书面说明，同时详细披露金融产品的风险特征与客户风险承受能力的匹配状况，并要求客户签字确认。

  • 第12题：

    单选题
    关于证券公司向客户推介金融产品的行为，下列说法错误的是（　　）。[2018年4月真题]
    A

    委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品

    B

    证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断其适当性的，可以向其主动推介，但应由客户签字确认

    C

    应当了解客户的金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好

    D

    应当了解客户的身份、财产和收入状况


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司代销金融产品管理规定》第十二条，证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性；证券公司认为客户购买金融产品不适当或者无法判断适当性的，不得向其推介；客户主动要求购买的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认；委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品。

  • 第13题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任
    Ⅱ.因金融产品设计产生的责任由管理人承担
    Ⅲ.因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第14题：

    下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（ ）。
    ①证券公司对金融产品承担担保责任
    ②因金融产品设计产生的责任由管理人承担
    ③因金融产品设计产生的责任由委托人承担
    ④双方在信息披露、风险揭示等方面的分工

    A.①③
    B.①②④
    C.③④
    D.①③④

    答案：C
    解析：
    证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同应该约定的内容。证券公司对金融产品不承担任何担保责任。

  • 第15题：

    证券公司可以通过柜台市场销售或者转让《证券公司代销金融产品管理规定》允许代销的产品。


    正确答案:正确

  • 第16题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

    • A、金融产品购买人
    • B、中介机构
    • C、金融产品发行人
    • D、监管部门

    正确答案:C

  • 第17题：

    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当在下述（）阶段对委托人进行资格审查。

    • A、为客户提供产品咨询服务
    • B、接受代销金融产品的委托前
    • C、接受代销金融产品的委托后
    • D、向客户推荐金融产品

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，代销金融产品，是指接受（）的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
    A

    金融产品购买人

    B

    中介机构

    C

    金融产品发行人

    D

    监管部门


    正确答案： A
    解析： 代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

  • 第19题：

    单选题
    以下关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的内容包括（  ）。Ⅰ.证券公司对金融产品承担担保责任Ⅱ.因金融产品设计和运营产生的责任由委托人承担Ⅲ.因委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担Ⅳ.双方在信息披露、风险揭示等方面的分工
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司承销证券的说法中，错误的是（　　）。[2012年真题]
    A

    证券公司承销证券应当同发行人签订代销或包销协议

    B

    证券公司对代销或包销的证券应当先行出售给认购人

    C

    证券公司可以为本公司事先预留所代销的证券

    D

    证券的代销、包销期限最长不得超过90日


    正确答案： A
    解析：
    C项，证券公司在代销、包销期内，对代销、包销的证券应当先行出售给认购人，不得为本公司事先预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。

  • 第21题：

    单选题
    关于代销金融产品的适当性原则，下列说法不正确的是（）。
    A

    证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性

    B

    证券公司无法判断客户购买金融产品适当性的，可以向客户推介

    C

    客户主动要求购买金融产品的，证券公司应当将判断结论书面告知客户，提示其审慎决策，并由客户签字确认

    D

    委托人明确约定购买人范围的，证券公司不得超出委托人确定的购买人范围销售金融产品


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（）。
    A

    接受代销金融产品的委托后

    B

    接受代销金融产品的委托前

    C

    向客户推荐金融产品

    D

    为客户提供产品咨询服务


    正确答案： D
    解析： 接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查，经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（　　）。[2017年4月真题]Ⅰ．夸大宣传Ⅱ．与客户分享投资收益Ⅲ．与客户分担投资损失Ⅳ．采取抽奖的方式诱导客户购买金融产品
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    证券公司代销金融产品，不得有下列行为：①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品；②采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；③与客户分享投资收益、分担投资损失；④使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；⑤证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益；⑥其他可能损害客户合法权益的行为。

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