单选题根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购A ①②③B ①③④C ②③④D ①②③④

题目
单选题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（  ）。①请求召开证券持有人会议②参加证券持有人会议③提案、表决④配售股份的认购
A

①②③

B

①③④

C

②③④

D

①②③④

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1.证券发行人的权利是指（ ）。A．请求召开证券持有人会议的权利B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利C．配售股份的认购权利D．请求分配投资收益的权利

2.在客户融资融券期间，客户融入证券后、归还证券前，在下列情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿( )。A、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿。C、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利。D、证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。

3.在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )

4.客户融入证券后、归还证券前，出现下列（ ）情形的，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
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  • 第1题：

    证券金融公司向证券公司融人证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融人证券后、归还证券前，证券发行人 （ ），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融人证券可得利益相等的证券或者资金。 A．分配投资收益 B．向证券持有人配售 C．向证券持有人无偿派发证券 D．发行证券持有人有优先认购权的证券的


    正确答案：ABCD
    熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。

  • 第2题：

    证券持有人对证券发行人的权利，是指（ ）。

    A．配售股份的认购权利

    B．请求分配投资收益的权利

    C．请求召开证券持有人会议的权利

    D．参加证券持有人会议、提案、表决的权利


    正确答案：ABCD
    ABCD
    四个选项都是正确的。

  • 第3题：

    证券公司对证券发行人的权利，是指（ ）。

    A．请求召开证券持有人会议的权利

    B．参加证券持有人会议、提案、表决的权利

    C．配售股份的认购权利

    D．请求分配投资收益的权利


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    证券公司对发行人的权利，是指（ ）。

    A．请求召开证券持有人会议的权力

    B．参加证券持有人会议、提案、表决的权力

    C．配售股份的认购权力

    D．请求分配投资收益的权利


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（）等。

    A:请求分配投资收益
    B:参加证券持有人会议
    C:请求召开证券持有人会议
    D:配售股份的认购

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利

  • 第6题：

    投资者存在尚未了结的融券交易的，在( )
    情形下，应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
    Ⅰ．证券发行人派发现金红利的，
    融券投资者应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
    Ⅱ．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，
    融券投资者应当根据双方约定向证券公
    司补偿对应数量的股票红利或权证等证券
    Ⅲ．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券投资者根据双方约定处理
    Ⅳ．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，
    由证券
    公司和融券投资者根据双方约定处理

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《中国证券登记结算有限责任公司融资融券登记结算业务实施细则》第54条的规定
    ，在题干所述四种情形下，投资者应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

  • 第7题：

    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。对证券发行人的权利包括（ ）等。
    ①请求召开证券持有人会议
    ②参加证券持有人会议
    ③配售股份的认购
    ④请求分配投资收益

    A.②④
    B.①②③④
    C.②③
    D.③④

    答案：B
    解析：
    对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。客户未表达意见的，证券公司不得行使对发行人的权利。前述所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

  • 第8题：

    根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。

    • A、2%
    • B、3%
    • C、4%
    • D、5%

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司对证券发行人的权利，是指（）。

    • A、请求召开证券持有人会议的权利
    • B、参加证券持有人会议、提案、表决的权利
    • C、配售股份的认购权利
    • D、请求分配投资收益的权利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    （）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

    • A、对证券发行人的权利
    • B、对证券交易人的权利
    • C、对证券监管人的权利
    • D、对证券转让人的权利

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利包括（  ）。Ⅰ.请求召开证券持有人会议Ⅱ.参加证券持有人会议Ⅲ.提案、表决Ⅳ.配售股份的认购
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括（  ）等。Ⅰ.提案和表决Ⅱ.参加证券持有人会议Ⅲ.配售股份的认购Ⅳ.请求返还股本
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    客户融人证券后、归还证券前，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    证券金融公司对证券发行人的权利，是指（ ）等因持有证券而产生的权利。 A．请求召开证券持有人会议 B．参加证券持有人会议、提案、表决 C．配售股份的认购 D．请求分配投资收益


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P261。

  • 第15题：

    客户融入证券后、归还证券前，在下列（ ）情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。

    A．证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利

    B．证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿

    C．证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理

    D．证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    证券公司对证券发行人的权利是指（ ）。

    A．请求召开证券持有人会议的权利

    B．配售股份的认购权利

    C．请求分配投资收益的权利

    D．参加证券持有人会议并参与提案和表决的权利

    E．要求证券发行人分配证券发行所得的权利


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    在客户融资融券期间，证券持有人权益的一个处理原则是：客户融券卖出证券的权益归()所有。
    A.客户 B.证券登记结算公司
    C.证券公司 D.证券发行人


    答案：C
    解析：
    在客户融资融券期间，证券持有人的权益按“客户融资买入证券的权益归客户所有、客户融券卖出证券的权益归证券公司所有”的原则处理。

  • 第18题：

    在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。
    Ⅰ．请求召开证券持有人会议
    Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决
    Ⅲ．请求分配投资收益

    A．Ⅰ、Ⅱ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C．Ⅰ、Ⅲ
    D．Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，对客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理。该款所称对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

  • 第19题：

    根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（ ）
    ①请求召开证券持有人会议
    ②参加证券持有人会议
    ③提案、表决
    ④配售股份的认购

    A.①②③
    B.①③④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

  • 第20题：

    证券金融公司对证券发行人的权利，是指（）等因持有证券而产生的权利。

    • A、请求召开证券持有人会议
    • B、参加证券持有人会议、提案、表决
    • C、配售股份的认购
    • D、请求分配投资收益

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    证券金融公司向证券公司融入证券后、归还证券前，或者证券公司向证券金融公司融入证券后、归还证券前，证券发行人（），证券金融公司或者证券公司应当按照约定向融出方支付与所融入证券可得利益相等的证券或者资金。

    • A、分配投资收益
    • B、向证券持有人配售
    • C、向证券持有人无偿派发证券
    • D、发行证券持有人有优先认购权的证券的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    （）是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
    A

    对证券发行人的权利

    B

    对证券交易人的权利

    C

    对证券监管人的权利

    D

    对证券转让人的权利


    正确答案： B
    解析： 对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

  • 第23题：

    单选题
    在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．请求召开证券持有人会议Ⅱ．参加证券持有人会议、提案、表决Ⅲ．请求分配投资收益
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十二条，证券公司对证券发行人的权利，是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

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