单选题《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。A 证券交易所B 中国证券业协会C 证券公司D 国务院证券监督管理机构

题目
单选题
《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经(     )批准。
A

证券交易所

B

中国证券业协会

C

证券公司

D

国务院证券监督管理机构


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  • 第1题:

    投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券监督管理机构分支机构


    正确答案:C
    【考点】熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

  • 第2题:

    投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。 A.证监会 B.证券业协会 C.国务院证券监督管理机构 D.国务院证券监督管理机构分支机构


    正确答案:C
    考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

  • 第3题:

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务( )年以上的经验。

    A.2

    B.3

    C.4

    D.5


    正确答案:A

  • 第4题:

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务五年以上的经验。()


    答案:错
    解析:
    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。

  • 第5题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券研究
    B:定向资产管理
    C:证券资产管理
    D:财务顾问

    答案:B
    解析:
    对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百七十条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人执事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第6题:

    《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

    A.证券交易所
    B.中国证券业协会
    C.证券公司
    D.国务院证券监督管理机构

    答案:D
    解析:
    《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题:

    投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。


    正确答案:错误

  • 第8题:

    ()明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

    • A、《证券公司业务范围审批暂行规定》
    • B、《证券法》
    • C、《证券投资顾问业务暂行规定》
    • D、《证券经纪人管理暂行规定》

    正确答案:B

  • 第9题:

    《中华人民共和国证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经()批准。

    • A、证券交易所
    • B、中国证券业协会
    • C、证券公司
    • D、国务院证券监督管理机构

    正确答案:D

  • 第10题:

    单选题
    在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须()。
    A

    经国务院证券监督管理机构批准才能从业

    B

    如果是律师,必须经司法部和证监会的审批

    C

    具备证券专业知识,具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验

    D

    必须具有大学本科以上学历


    正确答案: B
    解析: 根据《证券法》第170条的规定,我国目前已经取消了律师从事证券服务业务审批的规定。必须具有大学本科以上学历是对投资咨询机构从业人员的一项要求,并不是对所有的证券服务人员的要求。因此应选C项。

  • 第11题:

    单选题
    根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()年以上经验。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有(  )。①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准③根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    ②③④

    B

    ①②③

    C

    ①②④

    D

    ①②③④


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是( )。 A.证券公司 B.证券交易所 C.中国证券业协会 D.经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构


    正确答案:AD
    了解证券投资咨询业务分类及其意义。见教材第九章第一节,P405。

  • 第14题:

    《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。( )


    正确答案:√
    掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P418。

  • 第15题:

    根据《证券法》,目前证券投资咨询机构从事( )业务存在实质法律障碍。

    A.财务顾问
    B.证券资产管理业务
    C.证券投资顾问业务
    D.证券研究

    答案:B
    解析:
    根据《中华人民共和国证券法》,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第16题:

    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中,正确的有( )。
    ①证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
    ②投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准
    ③根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
    ④证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴?

    A:①②③
    B:①②④
    C:③④
    D:①②

    答案:B
    解析:
    根据《中华人民共和国证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当分开管理,③项说法错误。

  • 第17题:

    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理重托人从事证券投资。益而目前证券投资咨询机构从事()业务存在实质法律障碍。

    A:证券投资顾问业务
    B:财务顾问
    C:证券研究
    D:定向资产管理业务

    答案:D
    解析:
    《证券法》第一百七十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第18题:

    《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经( )批准。


    A.证券交易所

    B.中国证券业协会

    C.证券公司

    D.国务院证券监督管理机构

    答案:D
    解析:
    《证券法》规定,投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第19题:

    《中华人民共和国证券法》规定可以从事证券投资咨询业务的主体是()。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、经国务院证券监督管理机构批准从事证券服务业务的投资咨询机构

    正确答案:A,D

  • 第20题:

    在投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须()。

    • A、经国务院证券监督管理机构批准才能从业
    • B、如果是律师,必须经司法部和证监会的审批
    • C、具备证券专业知识,具备从事证券业务或者证券服务业务2年以上经验
    • D、必须具有大学本科以上学历

    正确答案:C

  • 第21题:

    多选题
    根据证券法律制度的有关规定,下列关于证券公司和证券服务机构的表述中,正确的有( )
    A

    咨询公司从事证券投资咨询业务,必须经只用过证监会批准

    B

    证券公司的设立必须经中国证监会批准

    C

    律师事务所从事服务业务,必须经中国证监会和司法部批准

    D

    会计师事务所从事证券服务业务不需要经过特别批准


    正确答案: C,B
    解析: 根据规定,投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。因此,D选项的说法错误。

  • 第22题:

    单选题
    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资,因而,目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。[2013年12月真题]
    A

    证券研究

    B

    定向资产管理

    C

    证券资产管理

    D

    财务顾问


    正确答案: B
    解析:
    对于证券投资咨询机构而言,《证券法》第一百六十一条明确规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。

  • 第23题:

    单选题
    下列关于证券投资顾问业务与财务顾问的说法中,正确的有(  )。Ⅰ.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务Ⅱ.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务,须经国务院证券监督管理机构批准Ⅲ.根据《证券法》,证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理Ⅳ.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: C
    解析:

  • 第24题:

    单选题
    我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因而目前证券投资咨询机构从事(  )业务存在实质法律障碍。[2014年9月真题]
    A

    证券投资顾问

    B

    财务顾问

    C

    证券研究

    D

    定向资产管理


    正确答案: B
    解析:
    根据《证券法》第一百六十一条,投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。因此,目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。