单选题我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（） Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票 Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票 Ⅲ.收受他人赠送的股票 Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得（） Ⅰ.直接或者以化名持有、买卖股票 Ⅱ.借他人名义持有、买卖股票 Ⅲ.收受他人赠送的股票 Ⅳ.就股票趋势提出自己的看法
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.()发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体()。A.国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员B.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员C.证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员D.个人股民

2.依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？（ ）A．为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后5日内，不得买卖该种股票C．证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票D．任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制

3.依据《证券法》的有关规定，证券机构主要有( )。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算机构D．财务公司E．证券监督管理机构

4.我国《证券法》规定，证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则，并经国务院证券监督管理机构批准。（ ）

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  • 第1题：

    ( )在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

    A．证券交易所、证券登记结算机构从业人员

    B．证券公司从业人员

    C．证券监督管理机构工作人员

    D．法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员


    正确答案：ABCD
    80. ABCD【解析】证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  • 第2题：

    我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有下列（ ）行为。 A．直接或者以化名持有、买卖股票 B．借他人名义持有、买卖股票 C．收受他人赠送的股票 D．就股票趋势提出自己的看法


    正确答案：ABC
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第3题：

    属于从事证券交易受限制人员的有()

    A.法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    B.证券交易所从业人员

    C.证券登记结算机构从业人员

    D.证券公司从业人员

    E.证券监督管理机构工作人员


    参考答案：ABCDE

  • 第4题：

    新修订的《证券法》分为十二章，共二百四十条，包括总则、证券发行、证券交易、上市公司的收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则等。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    ()在任期或法定期限内，不得直接或化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得接受他人赠与的股票。

    A:证券交易所、证券登记结算机构从业人员
    B:证券公司从业人员
    C:证券监督管理机构工作人员
    D:法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券交易所、证券公司、证券登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员和法律以及行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或法定期限内，不得直接或以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

  • 第6题：

    （）发布或传播信息不构成《证券法》规定的传播虚假证券违法有害信息主体。

    • A、国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员
    • B、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构及其从业人员
    • C、证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员
    • D、个人股民

    正确答案:D

  • 第7题：

    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    证券交易内幕信息的知情人包括（）。

    • A、证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    • B、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
    • C、国务院证券监督管理机构规定的其他人
    • D、董事长夫人

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。
    A

    证券公司

    B

    证券交易所

    C

    资信评估机构

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（  ）的职能。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    证券交易所

    C

    国务院金融监督管理机构

    D

    证券登记结算有限公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    判断题
    国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，（　　）在任期或者法定期限内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
    A

    证券交易所的从业人员

    B

    证券登记结算机构的从业人员

    C

    证券公司的保洁人员

    D

    证券监督管理机构的工作人员


    正确答案： A,B
    解析：
    《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。

  • 第13题：

    根据《证券法》规定，证券机构主要有( )。

    A．证券交易所

    B．证券公司

    C．证券登记结算机构

    D．财务公司

    E．证券监督管理机构


    正确答案：ABCE
    解析：D项财务公司不属于证券机构。

  • 第14题：

    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律，行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，经过有关部门的批准，可以买卖股票。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。

  • 第15题：

    《证券法》的主要内容包括（ ）。

    A．总则、证券发行、证券交易

    B．上市公司的收购、证券交易所、证券公司

    C．证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

    D．证券监督管理机构、法律责任和附则


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    下列人员不得直接或者间接买卖股票（ ）。 A．证券公司从业人员 B．证券交易所从业人员 C．证券登记结算机构从业人员 D．证券监督管理机构工作人员


    正确答案：ABCD

  • 第17题：

    按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（ ）的职能。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院金融监督管理机构
    D.证券登记结算机构

    答案：D
    解析：
    第一百四十七条：证券登记结算机构履行下列职能：
    （一）证券账户、结算账户的设立；
    （二）证券的存管和过户；
    （三）证券持有人名册登记；
    （四）证券交易的清算和交收；
    （五）受发行人的委托派发证券权益；
    （六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；
    （七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。

  • 第18题：

    下列属于从事证券交易受限制人员有（）

    • A、证券交易所从业人员
    • B、证券公司从业人员
    • C、证券登记结算机构人员
    • D、证券监督管理机构人员
    • E、法律、法规禁止参与证券交易的其他人员

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    我国《证券法》规定，证券持有人所持有的证券上市交易前，应当全部托管在（）。

    • A、证券公司
    • B、证券交易所
    • C、资信评估机构
    • D、证券登记结算机构

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和《证券公司监督管理条例》规定的条件，并经（　　）批准。[2018年5月真题]
    A

    证券业协会

    B

    国务院证券监督管理机构

    C

    证券交易所

    D

    证券登记结算机构


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第八条，设立证券公司，应当具备《公司法》《证券法》和本条例规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第22题：

    多选题
    下列属于从事证券交易受限制人员有（）
    A

    证券交易所从业人员

    B

    证券公司从业人员

    C

    证券登记结算机构人员

    D

    证券监督管理机构人员

    E

    法律、法规禁止参与证券交易的其他人员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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