单选题甲公司是一家从事经济业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。A 甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖B 甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益C 甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易D 甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

题目
单选题
甲公司是一家从事经济业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（  ）。
A

甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

B

甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C

甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D

甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

相似考题

1.有关证券公司办理经纪业务，下列表述正确的是( )A．不得接受客户的全权委托B．客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应该按规定的期限，保存于证券公司C．证券公司应置备统一制定的证券买卖委托书D．证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺E．以上都不正确

2.证券经纪业务又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。（ ）A．正确B．错误

3.下列关于证券经纪业务的含义，说法正确的有( )。A．证券公司不赚取买卖差价B. 证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务C．证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托D．证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入

4.下列关于欺诈客户行为的说法正确的是：（ ）A．证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，属于欺诈客户行为B．证券公司从业人员为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为C．证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈客户的行为D．证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户造成损失的，依法承担赔偿责任

参考答案和解析
正确答案： A
解析：
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  • 第1题：

    证券公司私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券，属于合规风险。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    B
    【解析】证券公司私下接受客户委托或接受客户．的全权委托代理其买卖证券，属于管理风险。

  • 第2题：

    假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( )。

    A．向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的

    B．如实告诉客户从事期货交易的风险及流程

    C．向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失

    D．对客户开户资料和身份真实性进行审查


    正确答案：ABD
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条、第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户，应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

  • 第3题：

    证券公司可以接受客户全权委托，代其进行证券买卖。 （ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    下面关于证券经纪业务叙述正确的有()。

    A:又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
    B:我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
    C:在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    D:对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经营机构在从事证券经纪业务时必须遵守下列规定：①未经国务院证券监督管理机构批准，不得为客户提供融资融券服务；②不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格；③不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户的投资损失；④妥善保管各项资料：客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损；⑤证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割；⑥禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为。D项错误。证券公司及其从业人员不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割。故本题选A、B、C。

  • 第5题：

    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（ ）。

    A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
    B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
    C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
    D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

    答案：D
    解析：
    证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，选项A和B错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，选项C错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，选项D正确。

  • 第6题：

    证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。

    A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
    B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
    C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
    D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

    答案：C
    解析：
    证券公司受期货公司委托从事IB业务，不得代理客户进行期货交易，结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

  • 第7题：

    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（）

    • A、证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
    • B、证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • C、证券公司及其从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
    • D、证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）

    • A、证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
    • B、证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
    • C、证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
    • D、证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（  ）。
    A

    甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割

    B

    乙证券公司代期货公司收付期货保证金

    C

    丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金

    D

    丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    依据《证券法》的有关规定，以下说法正确的是（　　）。
    A

    证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

    B

    证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    C

    证券公司及其从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

    D

    证券公司不得违背客户的委托为其买卖证券


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，根据《证券法》第一百三十四条规定，证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。B项，第一百三十五条规定，证券公司不得对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺。C项，第一百三十六条第二款规定，证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券。D项，第五十七条规定，禁止证券公司及其从业人员违背客户的委托为其买卖证券。

  • 第11题：

    单选题
    下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。则下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

    B

    甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

    C

    甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

    D

    甲公司向乙客户提供服务，以收取佣金作为报酬


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券公司经营权限的说法中，不正确的是（ ）。

    A．证券公司不得将其自营账户借给他人使用

    B．证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托

    C．证券公司可以在其宣传媒介中承诺为客户买卖证券的收益担保，出现损失则给予赔偿

    D．证券公司从业人员不得私下接受客户委托买卖证券


    正确答案：C
    本题考核证券公司的经营权限。根据规定，证券公司不得以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺。因此选项C的说法是错误的。

  • 第14题：

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为，其中不为《证券法》所禁止的是哪几项？（ ）

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．对客户的证券买卖进行指导

    C．接受客户的全权委托，为客户决定证券买卖

    D．假借客户的名义买卖证券


    正确答案：B

    【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
    【解析】《证券法》第79条规定：禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（一）违背客户的委托为其买卖证券；（二）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（三）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；（四）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；（五）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（六）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（七）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。第143条规定：证券公司办理经纪业务，不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为，只有B是正确答案。

  • 第15题：

    下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:（ )
    A.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客 户买卖证券，属于欺诈客户行为
    B.证券公司从业人员为牟取佣金收人，诱使客户 进行不必要的证券买卖，属于欺诈客户行为
    C.证券公司假借客户的名义买卖证券，属于欺诈 客户的行为
    D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的，依法承担赔偿责任


    答案：A,B,C,D
    解析：
    。参见《证券法》第79、210条。

  • 第16题：

    甲证券公司为了扩大公司规模，提高自己在市场上的竞争力，经过董事会同意，拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是（ ）。

    A. 向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
    B. 如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
    C. 向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
    D. 对客户开户资料和身份真实性进行审查

    答案：A,B,D
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条和第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行
    审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。

  • 第17题：

    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙公司的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。

    A.甲公司接受乙公司的委托，以自己的资金进行证券买卖
    B.甲公司接受乙公司的委托，与乙公司共享证券买卖收益
    C.甲公司认为乙公司的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
    D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

    答案：D
    解析：
    综合考查证券经纪业务的概念与特点。证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券涨跌的风险，A、B选项错误；委托人的指令具有权威性，证券经纪商必须严格地按照委托人制定的证券、数量、价格和有效时间购买证券，不能自作主张，擅自改变委托人的意愿，C选项错误；证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬，D选项正确。

  • 第18题：

    证券公司不得进行下列哪些行为?（　）

    • A、为客户买卖证券提供融资融券服务
    • B、接受客户的全权委托
    • C、对客户证券买卖的收益作出承诺
    • D、承诺赔偿客户证券买卖的损失

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    下列说法中，不正确的是（）。

    • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查
    • B、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查
    • C、客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托
    • D、客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托

    正确答案:C

  • 第20题：

    下列说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查 Ⅱ.客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托 Ⅲ.客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托 Ⅳ.证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

    B

    甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

    C

    甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

    D

    甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有：（）
    A

    证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格

    B

    证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务

    C

    证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

    D

    证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，不正确的是（）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金是否充足进行审查

    B

    证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的证券是否充足进行审查

    C

    客户资金账户内的资金不足的，证券公司可以先替其垫付，接受其买入委托

    D

    客户证券账户内的证券不足的，证券公司不得接受其卖出委托


    正确答案： C
    解析： 证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。

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