单选题在回购期内，客户最大融资融券规模原则是不超过初始入库押品的（）倍。A 3B 5C 2D 1

题目
单选题
在回购期内，客户最大融资融券规模原则是不超过初始入库押品的（）倍。
A

3

B

5

C

2

D

1

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1.证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍、期限不超过9个月。（ ）

2.从风险控制指标标准看，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合( )的规定。A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%C．为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%D．按对客户融券规模的15%计算风险准备

3.客户融资融券最长不超过1年，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算．()

4.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定( )．（1分）A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D．按对客户融资业务规模的10%计算风险准备

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  • 第1题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ ）。

    A．为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．按对客户融券规模的10％计算风险准备

    C．接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D．按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案：ABC
    ABC
    本题考查融资融券业务的风险指标规定，主要有三点，即选项ABC。

  • 第2题：

    债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由第三方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（ ）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第4题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。

    A．1%

    B．2%

    C．3%

    D．5%


    正确答案：D

  • 第5题：

    客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()


    答案：错
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第7题：

    融资融券业务的风险指标规定包括()。

    A:为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
    B:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25％
    C:为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
    D:接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％

    答案：A,C,D
    解析：
    融资融券业务的风险指标规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合以下规定：①为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；②为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20％。

  • 第8题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于30%
    B.证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%
    C.证券公司对客户融资融券的期限不超过6个月
    D.证券公司对客户融资融券的期限不超过12个月


    答案：A,D
    解析：
    证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于50%，期限不超过6个月。*

  • 第9题：

    监管部门关于业务集中度的控制范围为()。

    A:对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
    B:对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
    C:接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%
    D:对总体客户融资融券业务规模不得超过净资本的100%

    答案：A,B,C
    解析：
    监管部门对于总体客户融资融券业务规模没有风险控制的要求。

  • 第10题：

    根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（　）。

    • A、证券回购的券种
    • B、证券回购的交易时间
    • C、以券融资方在回购期间存放的标准券数量
    • D、以资融券方在初始交易前须存入的资金数量
    • E、以资融券方在初始交易前存放的标准券数量

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其风险控制指标必须符合的规定有（）。 Ⅰ.对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% Ⅱ.对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% Ⅳ.按对客户融券业务规模的10%计算风险准备

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第12题：

    不定项题
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。
    A

    为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B

    对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    C

    接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

    D

    按对客户融资规模的5%计算风险准备


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。

    A．2，6

    B．2，3

    C．3，6

    D．3，12


    正确答案：A
    A
    【解析】证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

  • 第14题：

    客户融资融券最长期限不超过12个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（ ）倍，期限不超过（ ）个月。

    A．2．6

    B．2，3

    C．3，6

    D．3，12


    正确答案：A
    A
    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。

  • 第16题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。 （ ）


    正确答案：×

  • 第17题：

    根据要求，严格控制业务集中度的有关规定范围有（ ）。

    A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

    B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

    C．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的10%

    D．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%

    E．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%


    正确答案：AB
    证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合下列规定：对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％；对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。

  • 第18题：

    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。

    A:10%
    B:15%
    C:20%
    D:5%

    答案：A
    解析：
    证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的10%计算融资融券业务风险资本准备。

  • 第19题：

    债券质押式回购交易是指融资方在将债券质押给融券方、融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。()


    答案：对
    解析：

  • 第20题：

    在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的()。

    A:3%
    B:5%
    C:10%
    D:15%

    答案：B
    解析：
    在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内：①对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。②对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。③接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。

  • 第21题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的（　）倍，期限不超过（　）个月。

    • A、23
    • B、26
    • C、13
    • D、16

    正确答案:B

  • 第22题：

    在回购期内，客户最大融资融券规模原则是不超过初始入库押品的（）倍。

    • A、3
    • B、5
    • C、2
    • D、1

    正确答案:A

  • 第23题：

    证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的（）。

    • A、2倍
    • B、1倍
    • C、3倍
    • D、4倍

    正确答案:A

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