单选题经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（ ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。这些情况包括（  ）。Ⅰ．普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ．向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务Ⅲ．经营机构主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ．向普通投资者履行信息告知义务
A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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1.新股发行公司在新股发行前，必须通过现场推介方式向投资者进行公司推介，也可通过互联网进行网上直播。 ( )

2.陈某涉嫌故意杀人罪，侦查人员在对陈某进行讯问的时候，下列说法正确的是：()A:应当对讯问过程进行录音或者录像 B:可以对讯问过程进行录音或者录像 C:录音或者录像可以全程进行 D:录音或者录像应当全程进行

3.经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。A、10 B、15 C、20 D、25

4.关于适用性的实施保障，下列说法错误的是。（ ）A.基金销售机构要建立健全普通投资者回访制度 B.基金销售机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容 C.基金销售机构每年开展一次投资者适当性管理自查。 D.对匹配方案警示告知资料、录音录像资料、自查报告等保存期限不得少于20年。

更多“经营机构在某些情况下要通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应”相关问题

  • 第1题：

    经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

    A、耐心，并认真讲述
    B、微信告知
    C、全过程录音或者录像
    D、以书面通知

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

  • 第2题：

    经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于（ ）年。

    A.10
    B.15
    C.20
    D.25

    答案：C
    解析：
    《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》（试行）第三十九条经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，包括但不限于匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等，保存期限不得少于20年。

  • 第3题：

    经营机构通过营业网点向普通投资者进行销售产品或者提供服务告知、警示，应当（ ），通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

    A.耐心，并认真讲述
    B.微信告知
    C.全过程录音或者录像
    D.以书面通知

    答案：C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

  • 第4题：

    经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自查报告等的保存期限不得少于（ ）年。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：D
    解析：
    对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

  • 第5题：

    王某在车站候车期间，顺手将临座孕妇的钱包盗走，内有现金5000元。根据《刑事诉讼法》的规定，侦查人员在讯问王某时，（）。

    • A、可以对讯问过程进行录音或者录像
    • B、应当对讯问过程进行录音或者录像
    • C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定
    • D、如果录音或者录像，录音或者录像无须全程进行

    正确答案:A

  • 第6题：

    王某在车站候车期间，顺手将临座孕妇的钱包盗走，内有现金5000元。侦查人员在讯问王某时，（）。

    • A、可以对讯问过程进行录音或者录像
    • B、应当对讯问过程进行录音或者录像
    • C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定
    • D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行

    正确答案:A

  • 第7题：

    现场检查或者现场勘验应当制作笔录，并可采取（）等方式记录现场情况。

    • A、测量
    • B、拍照
    • C、录音
    • D、录像

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    单选题
    经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示材料、录音录像资料自査报告等的保存期限不得少于（  ）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    对于可能判处无期徒刑、死刑的案件，或者其他重大犯罪案件，侦查人员：
    A

    可以对讯问的过程进行录音或者录像

    B

    应当对讯问的过程进行录音或者录像

    C

    可以根据侦查的需要对讯问的全过程进行录音或者录像

    D

    应当根据调查的需要对讯问的主要过程进行录音或者录像


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下关于普通投资者和专业投资者之间相互转化的说法错误的是（  ）。
    A

    第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为普通投资者

    B

    普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料

    C

    经营机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及其理由

    D

    经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    （  ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
    A

    在专业投资者申请转化普通投资者

    B

    向普通投资者销售高风险产品或服务

    C

    经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见

    D

    向普通投资者履行信息告知义务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    个人金融产品销售过程中因设备故障等问题导致录音录像失败的，要通过录音录像补录功能进行补录。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经营机构通过营业网点向普通投资者销售产品或者提供服务前，进行下列（ ）告知、警示，应当全过程录音或者录像。

    A.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金亏损的事项
    B.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由
    C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致原始本金亏损的事项
    D.产品管理人过去产品业绩

    答案：A,B,C
    解析：
    《证券期货投资者适当性管理办法》第二十三条经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（一）可能直接导致本金亏损的事项；（二）可能直接导致超过原始本金损失的事项；（三）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（四）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（五）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容；（六）本办法第二十九条规定的适当性匹配意见。

  • 第14题：

    普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程是（）。

    A.填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料
    B.经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求
    C.经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险
    D.经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由

    答案：A,B,C,D
    解析：
    符合《办法》第十一条规定条件的普通投资者，可以申请转化为专业投资者。申请转化流程如下：（一）投资者填写转化申请书，确认自主承担可能产生的风险和后果，提交符合转化条件的证明材料；（二）经营机构对投资者提供的资料进行审核，通过追加了解投资者信息、开展投资知识测试或模拟交易等方式对投资者进行审慎评估，确认其符合转化要求；（三）经营机构同意投资者转化的，应当向其说明对普通投资者和专业投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险；经营机构不同意投资者转化的，应当告知其评估结果及理由。?根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第十三条

  • 第15题：

    根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

    A.在普通投资者申请转化专业投资者
    B.向专业投资者销售高风险产品或服务
    C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
    D.向普通投资者履行信息告知义务

    答案：B
    解析：
    根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，投资者分为普通投资者与专业投资者。普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。对于普通投资者的特别保护应当至少体现在以下方面：(1)信息告知。经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品或服务的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等，以帮助普通投资者选择适当的金融产品或服务。
    (2)风险警示。经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时应当进行更为充分的风险警示，包括为普通投资者提供风险揭示材料，向普通投资者销售高风险产品或提供相关服务时履行特别的注意义务，在营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音录像等。
    (3)适当性匹配。经营机构及其从业人员应当针对普通投资者及其选择的产品或服务提供明确具体的适当性匹配意见，并通过书面或电子方式进行留痕。

  • 第16题：

    个人金融产品销售过程中因设备故障等问题导致录音录像失败的，要通过录音录像补录功能进行补录。


    正确答案:正确

  • 第17题：

    王某入室盗窃被抓获。侦查人员在讯问王某时（）

    • A、可以对讯问过程进行录音或者录像。
    • B、应当对讯问过程进行录音或者录像
    • C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定
    • D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行

    正确答案:A

  • 第18题：

    李某在乘坐公交车期间，将乘客王某的钱包盗走，内有现金3000元。侦查人员在讯问李某时，下列哪一种做法是正确的（）

    • A、可以对讯问过程进行录音或者录像
    • B、应当对讯问过程进行录音或者录像
    • C、是否录音或者录像由犯罪嫌疑人决定
    • D、如果录音或者录像，录音或者录像无需全程进行

    正确答案:A

  • 第19题：

    按照人行下发的261号文，如果单位存款人为异地账户，银行机构应通过下列哪些方式核实客户的开户意愿？（）

    • A、异地账户的法人应前来我*行进行面签。
    • B、异地账户的经办人应前来我*行进行双录[录音录像]。
    • C、异地账户的法人应前来我*行进行双录[录音录像]。
    • D、异地账户的法人可通过远程视频的方式进行核实。

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    单选题
    根据《证券期货投资者适应性管理办法》，经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得低于（  ）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（  ）。Ⅰ.普通投资者申请转为专业投资者Ⅱ.向普通投资者销售风险等级为R1的产品（R5为最高风险等级）Ⅲ.证券公司主动调整投资者分类、产品或者服务分级、适当性匹配意见Ⅳ.向普通投资者履行信息告知义务
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    普通销售机构应当通过追加（ ）等方式对投资者进行谨慎评估，确认其符合要求，说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，告知申请的审查结果及理由。
    A

    了解信息

    B

    投资知识测试

    C

    模拟交易

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    现场检查或者现场勘验应当制作笔录，并可采取（）等方式记录现场情况。
    A

    测量

    B

    拍照

    C

    录音

    D

    录像


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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