单选题从事中间介绍业务的证券公司，可以提供的服务是（）。A 代理客户进行期货交易B 代期货公司收取保证金C 协助办理开户手续D 利用证券资金账户为客户存取资金

题目
单选题
从事中间介绍业务的证券公司，可以提供的服务是（）。
A

代理客户进行期货交易

B

代期货公司收取保证金

C

协助办理开户手续

D

利用证券资金账户为客户存取资金

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1.单选题下列选项中，属于诚信信息中的公开信息的有( )。Ⅰ.协会会员基本信息Ⅱ.从业人员信息管理系统公开的从业人员基本信息Ⅲ.会员效力期限内受奖励次数Ⅳ.从业人员效力期限内受奖励次数A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.单选题设立期货交易所，负责审批的机构是（）A 发改委B 国务院期货监督管理机构C 中国期货业协会D 银监会

3.单选题下列不属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。A 决定公司内部管理机构韵设置B 制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案C 决定公司经营方针和投资计划D 决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项

4.单选题根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，不属于应当由证券交易所决定终止其股票上市交易的是（）A 不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正B 股本总额减至人民币5000万元C 最近3年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利D 对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正

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  • 第1题：

    单选题
    证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（　）予以公告。
    A

    本交易日闭市后

    B

    次一交易日开市前

    C

    次一交易日开市后

    D

    次一交易日闭市后


    正确答案： A
    解析：

  • 第2题：

    单选题
    《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（  ）。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    部门规章

    D

    内部自律规则


    正确答案： C
    解析：

  • 第3题：

    单选题
    证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（  ）个工作日。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案： A
    解析：

  • 第4题：

    单选题
    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（  ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
    A

    合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核

    B

    证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人

    C

    证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定

    D

    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行


    正确答案： B
    解析：

  • 第5题：

    单选题
    股票上市交易申请经（）审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市有关文件。
    A

    中国证监会

    B

    公司所在地证监局

    C

    证券交易所

    D

    证券业协会


    正确答案： D
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（  ）。
    A

    没收违法所得

    B

    没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款

    C

    没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款

    D

    处50万元以上200万元以下罚款


    正确答案： D
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    证券公司的融资融券业务应与（　　）在人员、信息、账户、机构上严格分开管理，以防止利益冲突。[2011年9月真题]Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．结算部门Ⅲ．证券自营Ⅳ．投资银行
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    证券公司应确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离。

  • 第8题：

    单选题
    甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个公司，鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    甲公司分立事宜应当在报纸上公告

    B

    分立后，原甲公司的债权债务归集团公司继承

    C

    甲公司分立应当取得债权人同意

    D

    因甲公司的债权债务均发生于集团公司内部，故其分立无需通知债权人


    正确答案： C
    解析：
    根据《公司法》第一百七十五条，公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。第一百七十六条规定，公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在(  )向其住所地的中国证监会派出机构和期货保证金安全存管监控机构备案。
    A

    当日

    B

    第二日

    C

    一周内

    D

    一个月内


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    被中国证监会依法吊销执业证书的人员，协会可在（　　）年内不受理其执业证书申请。[2016年10月真题]
    A

    5

    B

    1

    C

    2

    D

    3


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条，被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请。

  • 第11题：

    单选题
    在证券发行行为中，符合三公原则的做法是（）。 I.非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式 Ⅱ.发行人将公司发行信息提前告知给现有所有股东 Ⅲ.向不超过200人的不特定对象发行证券，必须经过证监会核准 Ⅳ.公开发行证券，报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为（  ）发展服务。①创新型企业②创业型企业③成长型中小微企业④成熟型企业
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    单选题
    下列选项中，说法正确的有(    )。 I.项目经理是高级管理人员Ⅱ.国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系Ⅲ.实际控制人是公司的股东Ⅳ.上市公司董事会秘书是高级管理人员
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    Ⅱ Ⅳ

    C

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第14题：

    单选题
    有限责任公司公开发行公司债券应当符合（  ）。I.净资产不低于人民币六千万元Ⅱ.累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十Ⅲ.最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅲ、Ⅳ

    C

    I、Ⅱ、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第15题：

    单选题
    在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（　　）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。Ⅰ．伪造或者变造签字、盖章Ⅱ．重大事项未报告、未披露Ⅲ．以不正当手段干扰审核注册工作Ⅳ．制作或者出具的文件不齐备或者不符合要求
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    在科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格：①伪造或者变造签字、盖章；②重大事项未报告、未披露；③以不正当手段干扰审核注册工作；④不履行其他法定职责。保荐代表人存在前款规定情形的，视情节轻重，按规定暂停保荐代表人资格3个月至3年；情节严重的，按规定撤销保荐代表人资格。证券服务机构及其相关人员存在以上规定情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起，采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。

  • 第16题：

    单选题
    按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（  ）的职能。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    证券交易所

    C

    国务院金融监督管理机构

    D

    证券登记结算有限公司


    正确答案： B
    解析：

  • 第17题：

    单选题
    甲公司系某集团公司的全资子公司，因业务需要，集团公司决定甲公司分立为两个公司，鉴于甲公司已有的债权债务全部发生在集团公司内部，下列说法正确的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    甲公司分立事宜应当在报纸上公告

    B

    分立后，原甲公司的债权债务归集团公司继承

    C

    甲公司分立应当取得债权人同意

    D

    因甲公司的债权债务均发生于集团公司内部，故其分立无需通知债权人


    正确答案： A
    解析：
    根据《公司法》第一百七十五条，公司分立，其财产作相应的分割。公司分立，应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起十日内通知债权人，并于三十日内在报纸上公告。第一百七十六条规定，公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

  • 第18题：

    单选题
    金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（  ）行为的，视为刚性兑付。Ⅰ．提供任何直接或间接的担保Ⅱ．提供显性或隐性的担保Ⅲ．回购Ⅳ．其他代为承担风险的承诺
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    证券公司治理基本要求是（  ）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部控制体系④实时监控有关账户的交易行为
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①③

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    在可转换公司债券上市期间，发行人不需向证券交易所提交临时报告的情形是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    公司发生合并事项

    B

    公司发生重大亏损

    C

    公司可能涉及重大诉讼

    D

    公司发生未能清偿到期一般性债务的违约情况


    正确答案： C
    解析：
    发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予公告，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的法律后果。重大事件包括但不限于：①公司发生重大亏损或者重大损失；②公司生产经营的外部条件发生的重大变化；③公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定或者依法进入破产程序、被责令关闭；④涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；⑤国务院证券监督管理机构规定的其他事项等。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法中正确的是（  ）。①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金④向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款时，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①②

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    市场部经理除履行营销代表的职责外，还要履行以下职责（）
    A

    组织、建立团队营销网络，组织筹划各项营销活动

    B

    带领所辖团队成员积极拓展客户，销售金融产品，完成营业部下达的各项业务指标

    C

    协调所辖团队间的利益分配

    D

    支持和协助团队优秀成员组建新营销团队


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的，中国证监会可以采取（  ）法律责任。①自律措施②行政监管措施③党纪责任④政纪责任⑤刑事责任
    A

    ①②③④⑤

    B

    ①②③④

    C

    ①②③⑤

    D

    ①②④⑤


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责是（）
    A

    对基金经营人进行监督

    B

    按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

    C

    保管基金资产

    D

    分享基金财产收益


    正确答案： C
    解析： 基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

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