单选题以下关于A.证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。A 王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B 王某同时在两家上市制造企业任合规主管C 王某向董事会负责D 王某对A.证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

题目
单选题
以下关于A.证券公司的总经理王某的做法正确的是（  ）。
A

王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权

B

王某同时在两家上市制造企业任合规主管

C

王某向董事会负责

D

王某对A.证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

相似考题

1.第 55 题 王某为某国有企业职工，因对单位福利发放问题不满。遂找当地政府主管部门控告，对主管部门的处理结果，王某仍不满意。某日王某趁总经理不在，潜入总经理办公室，将一包剧毒药物“毒鼠强”倒入总经理的茶杯中，后因总经理更换茶叶而将毒茶倒掉，未造成实际的危害结果。对王某的行为，以下说法正确的是：（　　）A．王某的行为构成投放危险物质罪B．王某构成故意杀人罪C．王某的行为属于犯罪既遂D．王某的行为属于犯罪未遂

2.王某在帮邻居家拆旧房时，从两米高的墙上摔下，身受重伤。经医院及时抢救，才保住性命。王某脱离危险后，因为差欠医院的医疗费，医院扣留了王某的家属，放王某出院去筹措医疗费。以下说法正确的是( )。A．医院的做法正确，是维护自己正当权益的必要之举B．医院的做法错误，侵犯了公民的人身自由C．医院的做法错误，侵犯了公民的人格尊严C．医院的做法错误，侵犯了公民的生命健康权

3.下列关于太平洋公司设置“两套账”的说法中，正确的有( )A. 此做法属于私设会计账簿的行为B. 对此做法可以依据《会计法》对太平洋公司处以3000元以上5万元以下罚款C. 对此做法可以根据《会计法》对总经理赵某、财务部长孙某处2000元以上2万元以下的罚款D. 对此做法可以根据《会计法》直接对总经理赵某、财务部长孙某追究刑事责任

4.某注册资本为5500万的证券公司为经营需要，作出以下经营决策，其中违反证券法的有( )。A、为扩大利润增长，决定新开证券自营业务B、应其股东王某请求，为王某的银行贷款向银行提供保证以换取王某许诺的担保手续C、为提高管理水平，招聘曾因违法行为被开除的另一证券公司的总经理李某D、为管理方便，将客户张某的交易结算资金放在证券公司内保险箱中

参考答案和解析
正确答案： B
解析：
更多“以下关于A.证券公司的总经理王某的做法正确的是（  ）。”相关问题

  • 第1题：

    甲是国有独资企业，王某是甲国有独资企业的总经理。根据企业国有资产法律制度的规定，下列各项不构成甲企业关联方的是（　）。

    A.总经理王某的大学同学
    B.总经理王某的妻子
    C.持有甲企业股份3%的监事
    D.甲企业监事设立的公司

    答案：A
    解析：
    本题考核关联方的范围。《企业国有资产法》所称关联方，是指本企业的董事、监事、高级管理人员及其近亲属，以及这些人员所有或者实际控制的企业。

  • 第2题：

    某期货公司股东会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。

    A. 王某不能同时兼任董事长. 总经理
    B. 应立即书面通知全体股东，并向期货公司住所地证监会派出机构报告
    D. 王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格
    C. 应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。@##

  • 第3题：

    以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥总经理钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    本题考查证券公司高级管理人员的定义。高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。

  • 第4题：

    以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（ ）。

    A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
    B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管
    C.王某向董事会负责
    D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

    答案：C
    解析：
    证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

  • 第5题：

    以下（ ）属于A证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥执行委员会成员钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第6题：

    以下关于A证券公司的总经理王某的说法中正确的是（ ）。

    A.王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收人，也没有侵占公司的财产
    B.王某同时在一家上市制造企业兼职
    C.王某向股东大会负责
    D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

    答案：A
    解析：
    证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

  • 第7题：

    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。

    • A、由王某承担责任
    • B、由王某与证券公司承担连带责任
    • C、由证券公司承担全部责任
    • D、由王某与证券公司承担共同责任

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    某证券公司的工作人员王某在执行公司指令时违反交易规则，对其责任承担说法正确的是（）。
    A

    由王某承担责任

    B

    由王某与证券公司承担连带责任

    C

    由证券公司承担全部责任

    D

    由王某与证券公司承担共同责任


    正确答案： B
    解析： 根据《证券法》第146条的规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。因此应选C项。

  • 第9题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    以下（  ）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①③③④⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（  ）。
    A

    王某不能同时兼任董事长、总经理

    B

    应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告

    C

    应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某

    D

    王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下关于A证券公司的总经理王某的说法中符合相关规定的是（  ）。
    A

    王某没有利用职权收取贿赂或者其他不法收入，也没有侵占公司的财产

    B

    王某同时在一家上市制造企业兼职

    C

    王某向股东大会负责

    D

    王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    共用题干
    某期货公司股东大会通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。

    下列关于王某开展工作的做法中，正确的是()。
    A.参加. 列席相关的会议
    B.与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
    C.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
    D.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决

    答案：A,B
    解析：
    D项，《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。
    《期货公司管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格。
    C项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告；D项，第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
    项，《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。

  • 第14题：

    某期货公司股东通过决议，同意期货公司现任总经理王某受让本公司总裁7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。关于期货公司拟更换董事长，以下说法正确的有（ ）。

    A.王某不能同时兼任董事长、总经理
    B.应立即书面通知全体股东，又向期货公司住所地证监会派出机构报告
    C.应召开股东会，股东会决议通过，期货公司即可任命王某
    D.王某担任期货公司董事长，还应当再取得中国证监会核准的董事长任职资格

    答案：A,D
    解析：
    《期货公司监督管理办法》第四十二条规定，董事长和总经理不得由一人兼任。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格

  • 第15题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（ ）。

    A.王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改
    B.对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告
    C.对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告
    D.王某督促该证券公司进行专项检查

    答案：C
    解析：
    合规负责人应当同时督促公司及时向中国证监会相关派出机构报告；公司未及时报告的，合规负责人应当直接向中国证监会相关派出机构报告;有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告。

  • 第16题：

    以下关于证券公司的总经理王某的做法正确的是（ ）。

    A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
    B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
    C.王某向董事会负责
    D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

    答案：C
    解析：
    证券公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职；证券公司设总经理的，总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向董事会负责；证券公司高级管理人员应当对内部控制不力、不及时处理或者改正内部控制中存在的缺陷或者问题承担相应的责任。

  • 第17题：

    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（ ）。

    A.王某是下属单位负责人
    B.王某直接向监事会负责
    C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
    D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

    答案：C
    解析：
    本题考查证券公司合规负责人职责的有关规定。合规负责人是高级管理人员；直接向董事会负责；合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面合规审计意见（不准有其他形式的合规审计意见，所以D错）。

  • 第18题：

    以下（ ）属于某证券公司的高级管理人员。
    ①合规负责人李某
    ②副总经理王某
    ③独立董事孙某
    ④财务负责人周某
    ⑤董事会秘书陈某
    ⑥执行委员会成员钱某

    A.①②③④⑤
    B.②③④⑤⑥
    C.①②③④⑥
    D.①②④⑤⑥

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书以及实际履行上述职务的人员。证券机构行使经营管理职责的管理委员会、执行委员会以及类似机构的成员为高级管理人员。

  • 第19题：

    王某为某国有企业职工，因对单位福利发放问题不满，遂找当地政府主管部门控告，对主管部门的处理结果，王某仍不满意。某日王某趁总经理不在，潜入总经理办公室，将一包剧毒药物"毒鼠强"倒入总经理的茶杯中，后因总经理更换茶叶而将毒茶倒掉，未造成实际的危害结果。对王某的行为，以下说法正确的是（）

    • A、王某的行为构成投放危险物质罪
    • B、王某构成故意杀人罪
    • C、王某的行为属于犯罪既遂
    • D、王某的行为属于犯罪未遂

    正确答案:B,D

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    以下（  ）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥执行委员会成员钱某
    A

    ①②③④⑤

    B

    ②③④⑤⑥

    C

    ①②③④⑥

    D

    ①②④⑤⑥


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（  ）。
    A

    王某是下属单位负责人

    B

    王某直接向监事会负责

    C

    王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

    D

    王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（  ）。
    A

    王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告，提出处理意见，并督促整改

    B

    对于违规行为，王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

    C

    对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况，王某只向证监会相关派出机构进行了报告

    D

    王某督促该证券公司进行专项检查


    正确答案： C
    解析：

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