单选题中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.下列选择项中，属于合规总监的职责的是（ ）A. 合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见B. 合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查C. 合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告D. 合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

2.卫生、教育、商务、文化广电旅游、市场监督管理、农业农村等部门应当建立日常检查制度,及时()、()、()相关领域不文明行为。A.发现B.制止C.查处D.支持

3.《个人贷款管理暂行办法》在法律责任上首先规定采取监管措施的情形，其次规定采取行政处罚的情形，以下说法最准确的是（　　）。A.从违规行为的严重程度来讲，受到行政处罚的行为比采取监管措施的行为严重 B.从行为的性质来讲，监管措施所针对的多是具体行为，而行政处罚所针对的行为主要涉及制度建设、流程、执行等全局的问题 C.采取行政处罚的行为包括三类：相关制度是否建立，流程是否健全，制度是否得到执行 D.采取监管措施的行为包括三类：贷前管理的违法行为，贷时和贷后管理的违法行为，其他情形

4.上海证券交易所和中国证券业协会应当对科创板股票发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    以下不属于中国证券投资基金业协会权责的是（ ）

    A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
    B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
    C.建立投诉处理机制，接受投资者投诉，进行纠纷调解
    D.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施

    答案：D
    解析：
    解析中国证监会、交易所在相关规范性文件中定义了责令整改、监管谈话、公开谴责、通报批评等多种非行政处罚性监管措施。

  • 第2题：

    询价对象应当依法设立，最近36个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。()


    答案：错
    解析：
    询价对象应当依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚。本题说法错误。

  • 第3题：

    监控中心发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施．有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。故本题答案为B。

  • 第4题：

    全国股转公司对自律监管对象实施自律监管措施和纪律处分的，自律监管对象应当根据规则履行相关义务。自律监管对象未按要求履行义务的，全国股转公司可以根据情况对其进一步实施自律监管措施或者纪律处分。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    自律监管措施决定书应当包括以下哪些基本内容？（）

    • A、违规事实
    • B、实施的自律监管措施及其适用理由、适用规则
    • C、整改期限
    • D、被实施自律监管措施的后果

    正确答案:A,B

  • 第6题：

    在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是（）。

    • A、中国证监会
    • B、中国证券业协会
    • C、外汇管理局
    • D、中国人民银行

    正确答案:B

  • 第7题：

    铁路监管部门应当对铁路运输企业落实车票实名制管理制度情况加强监督检查，依法查处违法违规行为。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    根据《深圳市网络预约出租汽车经营服务管理暂行办法》，市出租汽车行业协会应当通过哪项制度加强行业自律。（）

    • A、建立联合监管机制，构建本市政府监管平台，实现监管信息共享
    • B、实施监督检查，依法查处网约车经营中违反税收法律法规的行为
    • C、建立网约车经营者和驾驶员不良记录名单制度
    • D、实施监督检查，依法查处网约车经营中的劳动用工违法行为

    正确答案:C

  • 第9题：

    中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。

    • A、行政
    • B、法律
    • C、自律
    • D、经济

    正确答案:C

  • 第10题：

    判断题
    铁路监管部门应当对铁路运输企业落实车票实名制管理制度情况加强监督检查，依法查处违法违规行为。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取（）监管措施。
    A

    行政

    B

    法律

    C

    自律

    D

    经济


    正确答案： B
    解析： 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

  • 第12题：

    单选题
    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。
    A

    相关参与人

    B

    主要参与人

    C

    总行领导班子

    D

    相关负责人


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列不属于中国证券投资基金业协会权责的是（）。

    A.制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为
    B.建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统
    C.对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施
    D.建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解

    答案：C
    解析：
    对违反相关法规的私募机构采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等属于证监会的行政监管措施行，不属于基金业协会的职责，

  • 第14题：

    中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第四十二条规定，中国证监会派出机构发现资产管理业务存在违法违规或者重大异常情况的，应当对期货公司进行核查或者采取相应监管措施，有关核查结果和监管措施应当及时报告中国证监会。

  • 第15题：

    中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
    ①询价
    ②定价
    ③配售行为
    ④网下投资者报价行为

    A.①②④
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查监管部门对证券（股票类）发行与承销的监管措施。中国证券业协会应当建立对承销商询价、定价、配售行为和网下投资者报价行为的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。

  • 第16题：

    对挂牌公司的违规行为，全国股份转让系统公司可以采取（）。

    • A、行政监管
    • B、自律监管
    • C、自律监管和行政监管
    • D、自律监管或行政监管

    正确答案:B

  • 第17题：

    实施自律监管措施和纪律处分应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    为加强执法监督，需要建立河湖日常监管巡查制度，实行河湖（）监管。


    正确答案:动态

  • 第19题：

    《铁路旅客车票实名制管理办法》铁路监管部门应当对铁路运输企业落实车票实名制管理制度情况加强监督检查，依法查处违法违规行为。


    正确答案:正确

  • 第20题：

    依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，针对现场检查中发现的问题，及时采取监管措施，提出整改意见并监督落实；按照有关规定，针对检查发现的违法违规行为，对专营机构及其分支机构（）采取行政处罚等措施。

    • A、相关参与人
    • B、主要参与人
    • C、总行领导班子
    • D、相关负责人

    正确答案:D

  • 第21题：

    中国证券业协会应当建立对承销商（）的日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。 Ⅰ.询价 Ⅱ.定价 Ⅲ.配售行为 Ⅳ.网下投资者报价行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    中国证券业协会应当建立对承销商（  ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系，并根据评价结果采取奖惩措施。①询价②定价③配售行为④网下投资者报价行为
    A

    ①②④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    不定项题
    合规总监的职责有（）。
    A

    合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

    B

    合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

    C

    合规总监发现公司存_i生违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

    D

    合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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