单选题柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（ ）个交易日内向协会报告，并于（ ）个交易日内提交重大事项报告。A 1；3B 1;5C 3；5D 3；10

题目
单选题
柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后（  ）个交易日内向协会报告，并于（  ）个交易日内提交重大事项报告。
A

1；3

B

1;5

C

3；5

D

3；10

相似考题

1.期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。( )

2.证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。A、柜台市场业务总体情况B、交易C、登记结算D、投资者适当性管理E、风险及合规管理

3.柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项,证券公司应当在该事项发生后()个交易日内向协会报告,并于()个交易日内提交重大事项报告。A、1;1B、1;2C、1;3D、2;1

4.证券公司申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。 A．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B．持续从事证券投资咨询业务三个以上完整会计年度 C．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项

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  • 第1题：

    证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（ ）。 A．最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B．没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间 C．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D．没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项


    正确答案：ABCD
    了解基金销售机构的资格条件。见教材第六章第四节，P145。

  • 第2题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应针对衍生品交易建立应急处理机制,明确风险重大事项的报告和应急处理预案,以应对可能出现的重大突发风险事件。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第3题：

    发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P281。

  • 第4题：

    证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
    ①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
    ②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
    ③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
    ④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?

    A：①②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。（ ）


    答案：对
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第6题：

    期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第二十四条，期货公司从事资产管理业务．发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。故本题答案为A。

  • 第7题：

    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。

    A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
    B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
    C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
    D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

    答案：B
    解析：
    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品专用账户，并与其他自有产品账户相互隔离。

  • 第8题：

    （）是指发生运营案件或纠纷，可能造成珠海华润银行经济损失，对珠海华润银行产生较大不良影响，严重影响运营业务正常运转及其他运营相关事项。

    • A、运营业务重大事项报告
    • B、运营重大事项报告
    • C、运营业务重大风险报告
    • D、运营业务重大案件报告

    正确答案:A

  • 第9题：

    判断题
    发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告，说明事件的起因、目前的状况、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第10题：

    单选题
    发生突发事件，对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响，应当立即书面通知（  ）或进行公告。
    A

    全体客户

    B

    全体股东

    C

    公司董事

    D

    控股股东


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（  ）。I.证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度II.证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III.证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定Ⅳ.证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
    A

    I、II、Ⅳ

    B

    I、II、III、Ⅳ

    C

    I、II、III

    D

    III、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（  ）。
    A

    投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户

    B

    证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离

    C

    证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离

    D

    证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财产状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。（ ）


    正确答案：√
    考察证券公司临时报告的报送。

  • 第14题：

    按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,为加强证券公司金融衍生品柜台交易(以下简称衍生品交易)业务的风险管理,在风险()的前提下开展衍生品交易业务,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司柜台交易业务规范》等相关规范,制定本指引。

    A、可测

    B、可控

    C、可消除

    D、可承受


    答案：ABD

  • 第15题：

    证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的（ ）等可能影响客户权益的主要风险特征。
    ①信用风险
    ②市场风险
    ③流动性风险
    ④操作风险

    A.②③
    B.①③④
    C.①②④
    D.①②③

    答案：D
    解析：
    根据《证券公司投资者适当性制度指引》第二十一条，证券公司销售金融产品，应当向客户充分揭示金融产品的信用风险、市场风险、流动性风险等可能影响客户权益的主要风险特征。

  • 第16题：

    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，从事介绍业务的证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。()


    答案：对
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第23条的规定，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

  • 第17题：

    发生以下（ ）情形的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告。

    A.资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施
    B.或者被有权机关调查
    C.客户提前终止资产管理委托
    D.其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第三十五条，发生以下情形之一的，期货公司资产管理部门应当立即向公司总经理和首席风险官报告：(1)资产管理业务被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查；(2)客户提前终止资产管理委托：(3)其他可能影响资产管理业务开展和客户权益的情形。故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司代客户下达指令，果断交易，避免损失。（ ）


    答案：错
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十三条，期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。故本题错误。

  • 第19题：

    商业银行应报告的重大风险事项包括（　　）。
    A．大额或主要资金交易对方发生违约行为或预期违约
    B．中央银行利率管理政策的重大变化
    C．对商业银行业务可能产生不利影响的国家法律、法规、司法解释、规章或国际条约等的发布和修改
    D．重大市场风险事项
    E．各报告单位认为应报告的其他重要风险事项


    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行应报告的重大风险事项包括：①重大信贷风险事项；②重大市场风险事项；③重大利率风险事项；④重大突发性事项；⑤重大法律风险事项；⑥各报告单位认为应报告的其他重要风险事项。故本题选ABCDE。

  • 第20题：

    在发行申请提交发审会前，如果发生（）的事项，主承销商应当在2个工作日内向中国证监会书面说明。

    • A、对发行人发行新股法定条件产生重大影响
    • B、对发行人业务产生影响
    • C、对投资者作出投资决策可能产生重大影响
    • D、对发行人股票价格可能产生重大影响

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    单选题
    证券公司向普通投资者销售公司资产管理产品前，应当告知的信息包含（）。
    A

    可能直接导致获得收益的情形

    B

    可能直接导致超额收益的事项

    C

    对客户本金盈亏无影响的经营机构业务变化

    D

    因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    判断题
    期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以直接向客户提示风险。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券公司应当向协会报送柜台市场业务（  ）报告以及（  ）报告。
    A

    季度；重大事项

    B

    季度；年度

    C

    年度；重大事项

    D

    年度；其他


    正确答案： D
    解析：

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