单选题下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

题目
单选题
下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（  ）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

相似考题

1.甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，六年前因违约行为被撤销资格．王某以前在证券交易所工作，六年前因违纪被开除．李某在国家机关工作想来甲证券公司兼职．赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发展．请问甲证券公司不能聘用的人员为【】A．张某B．王某C．李某D．赵某

2.中国公民李某与俄罗斯公民莎娃结婚，婚后定居北京，并育有一女李莎。依我国《国籍法》，下列哪些选项是正确的?（ ）A.如李某为中国国家机关公务员，其不得申请退出中国国籍 B.如莎娃申请中国国籍并获批准，不得再保留俄罗斯国籍 C.如李莎出生于俄罗斯，不具有中国国籍 D.如李莎出生于中国，具有中国国籍

3.下列选项中，不符合担任拍卖师资格的是（ ）。 A、杨某，本科学历并具有拍卖专业知识 B、李某，在拍卖企业工作已满3年 C、张某，曾是国家机关工作人员，3年前因责任事故被开除 D、钱某，6年前被吊销拍卖师资格证书 E、赵某，10年前因故意犯罪受过刑事处罚

4.证券公司为了防范风险，在人事、业务等方面都有专门规定。下列行为不符合规定的是()A，某人在上海证券交易所工作，于1998年因违纪行为被开除，2003年进入某证券公司任职。B，某综合类证券公司将其经纪业务和自营业务在财务上分开，但人员未分开。C，某证券公司在办理经纪业务时，对客户交付的证券和资金按户分帐管理。D，某证券公司为客户融资50%，以帮助客户完成交易E，某经纪类证券公司于2004年5月为某化工厂承销股票

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  • 第1题：

    下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）
    ①李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
    ②董某进入证券行业刚满一年
    ③付某为美国国籍
    ④侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目?

    A：②③
    B：③④
    C：①②
    D：①②③④

    答案：D
    解析：
    申请证券分析师资格需满足的条件包括：①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥不存在《中华人民共和国证券法》第132条规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题：

    下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。

    A:甲某，年满20周岁，本科文化
    B:乙某，年满18周岁，大专文化
    C:丙某，年满20周岁，初中文化
    D:丁某，年满20周岁，高中文化

    答案：C
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

  • 第3题：

    申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。
    A、已取得证券从业资格
    B、具有高中以上学历
    C、具有从事证券业务2年以上的经历
    D、具有中华人民共和国国籍


    答案：B
    解析：
    申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部认可的）。故B项说法错误。

  • 第4题：

    下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）。
    Ⅰ．李某仅具有高中学历
    Ⅱ．董某进入证券行业刚满1年
    Ⅲ．付某为美国国籍
    Ⅳ．侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    注册登记为证券分析师的人员，其申请从事的证券业务类别为证券投资咨询业务（分析师）。申请从事证券投资咨询业务（分析师），除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：（1）年满18周岁。（2）大学本科以上学历。（3）具有完全民事行为能力。（4）已被机构聘用。（5）未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚。（6）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形。（7）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（8）具有中华人民共和国国籍。（9）具有从事证券业务2年以上的经历。（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题：

    以下人员确定不能领取新闻记者证的是（）

    • A、夏某具有一年以上新闻采编工作经历，虽然不属于编制内人员，但签有劳动合同
    • B、赵某未满20岁，在新闻机构从事新闻采编工作，是编制内人员
    • C、张某是专科学历，获得了国务院有关部门认定的新闻采编从业资格
    • D、李某是高中学历，但有较高新闻稿件写作能力

    正确答案:D

  • 第6题：

    某证券公司投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后，认为现在是购买某股票的最佳时机，于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立账户购买，结果李某在购买股票后，由于该股票价格下跌损失惨重，张某的行为（）

    • A、构成内幕交易
    • B、构成欺诈客户
    • C、并不违法
    • D、构成民事欺诈

    正确答案:C

  • 第7题：

    张某的儿子因为醉酒驾驶被公安机关拘留，张某找到法院的朋友李某，希望能够让公安机关将其子的罪证消除，并不希望留案底。李某遂介绍张某给公安机关负责人董某认识，张某为表示心意，送给董某现金20万元，董某按张某要求做到了。下列分析不正确的是：（）

    • A、李某构成受贿罪的帮助犯，应以受贿罪论处
    • B、李某构成行贿罪的帮助犯，应以行贿罪论处
    • C、李某的行为构成介绍贿赂罪
    • D、董某的行为构成受贿罪

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    单选题
    王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是：（）。
    A

    王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动；

    B

    王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票；

    C

    王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让；

    D

    王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在满足其他条件的情况下，下列哪些人员仍然不具备申请专利代理人的资格？（）
    A

    毕业于清华大学的美国人托马斯

    B

    仅具有中文专业大学学历的李某

    C

    17周岁的张某

    D

    无工作经历的在校本科生孙某


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。
    A

    已取得证券从业资格

    B

    具有高中以上学历

    C

    具有从事证券业务2年以上的经历

    D

    具有中华人民共和国国籍


    正确答案： B
    解析： 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具 有大学本科以上学历（教育部认可的）。故B项说 法错误。

  • 第11题：

    单选题
    下列人员中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
    A

    甲某，年满20周岁，本科文化

    B

    乙某，年满18周岁，大专文化

    C

    丙某，年满20周岁，初中文化

    D

    丁某，年满20周岁，高中文化


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）
    A

    李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

    B

    李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

    C

    李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让

    D

    李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    甲证券公司面向社会招聘从业人员，张、王、李、赵四人前来应聘，其中张某原来是律师，6年前因违约行为被撤销资格；王某以前在证券交易所工作，6年前因违纪被开除；李某在国家机关工作，想来甲证券公司兼职；赵某是乙证券公司的监事，欲辞职到甲证券公司发
    展。甲证券公司不能聘任的人员为（ ）。
    A.张某 B.王某
    C.李某 D.赵某


    答案：C
    解析：
    张某被撤销律师资格、王某因违纪被开除均已超过五年，可以到证券公司任职。国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员，不得在证券公司中兼任职务。由此可知，李某不得到证券公司兼职。证券公司的董事、监事、经理和业务人员不得在其他证券公司中兼任职务。但赵某辞职后到甲证券公司工作则不在此限制条件内。因此本题答案为C。

  • 第14题：

    申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，正确的是（）。
    Ⅰ.已取得证券从业资格
    Ⅱ.具有高中以上学历
    Ⅲ.具有从事证券业务2 年以上的经历
    Ⅳ.具有中华人民共和国国籍

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部
    认可的）。故Ⅱ项说法错误。

  • 第15题：

    (2019年)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）
    Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考试
    Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年
    Ⅲ.付某为美国国籍
    Ⅳ.侯某仅通过证券从业资格考试一门科目1

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    申请证券分析师资格需满足的条件包括：①年满18周岁;②大学本科以上学历;③具有完全民事行为能力;④已被机构聘用;⑤未受过刑事处罚或与证券业务有关的严重行政处罚;⑥不存在《中华人民共和国证券法》规定的情形;⑦未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;⑧具有中华人民共和国国籍;⑨具有从事证券业务2年以上的经历;⑩法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第16题：

    在满足其他条件的情况下，下列哪些人员仍然不具备申请专利代理人的资格？（）

    • A、毕业于清华大学的美国人托马斯
    • B、仅具有中文专业大学学历的李某
    • C、17周岁的张某
    • D、无工作经历的在校本科生孙某

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    某证券公司证券投资研究人员张某通过对证券市场进行分析后，认为现在是购买股票的最佳时机，于是建议从不炒股的好友李某在其他证券公司开立帐户购买。结果李某在购买股票后，由于该股票价格下跌损失惨重。张某的行为（）

    • A、构成内幕交易
    • B、构成欺诈客户
    • C、并不违法
    • D、构成民事欺诈

    正确答案:C

  • 第18题：

    李某，系某证券公司的从业人员，根据证券法规定，李某的下列哪些行为不符合法律规定?（　）

    • A、李某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动
    • B、李某怕直接以自己的名义买卖股票引起不便，遂化名王某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票
    • C、李某在成为该证券公司从业人员前，将其所持有的股票1000股依法转让
    • D、李某由于工作出色，受到某上市公司的赞赏，该上市公司决定向李某赠送本公司股票，李某也接受了

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。

    • A、具有中华人民共和国国籍
    • B、具有大学本科以上学历
    • C、通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试
    • D、两年以上的业务经历

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是（）。
    A

    甲某，年满20周岁，本科文化

    B

    乙某，年满18周岁，大专文化

    C

    丙某，年满20周岁，初中文化

    D

    丁某，年满20周岁，高中文化


    正确答案： C
    解析： 《证券业从业人员资格管理办法》第七条规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程 度和完全民事行为能力。故C项的丙某不符合参与证券业从业人员考试资格的条件。

  • 第21题：

    单选题
    下列做法中，不符合相关规定的是()。
    A

    赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

    B

    张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

    C

    王某使用其妻子的名义开设了证券账户

    D

    中国证券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户


    正确答案： A
    解析： 投资者应当以本人的名义开设证券账户，不得冒用他人名义。

  • 第22题：

    单选题
    对于以下人员，不可颁发导游证的是（　　）。
    A

    已年满13岁的张某

    B

    体检无传染性疾病的王某

    C

    具有高中以上学历的李某

    D

    因过失犯罪曾受过刑事处罚的赵某


    正确答案： D
    解析：
    《导游人员管理条例》第五条规定，有下列情形之一的，不得颁发导游证：①无民事行为能力或者限制民事行为能力的；②患有传染性疾病的；③受过刑事处罚的，过失犯罪的除外；④被吊销导游证的。

  • 第23题：

    单选题
    下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）。Ⅰ.李某仅具有高中学历Ⅱ.董某进入证券行业刚满一年Ⅲ.付某为美国国籍Ⅳ.侯某仅通过了证券从业资格考试一门科目
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列做法中，不符合相关规定的是（  ）。
    A

    赵某是政府部门工作人员，申请开设了个人证券账户

    B

    张某在开设证券账户时，采用的是其身份证上的姓名

    C

    王某使用其妻子的名义开设了证券账户

    D

    中国券登记结算有限责任公司为李某开立一码通账户和相应子账户


    正确答案： D
    解析：

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